DECIZIE-CADRU 2006/960/JAI A CONSILIULUI
din 18 decembrie 2006
privind simplificarea schimbului de informaţii şi date operative între autorităţile de aplicare a legii ale statelor membre ale Uniunii Europene
CONSILIUL UNIUNII EUROPENE,
având în vedere Tratatul privind Uniunea Europeană, în special articolul 30 alineatul (1) literele (a) şi (b) şi articolul 34 alineatul (2) litera (b),
având în vedere iniţiativa Regatului Suediei,
având în vedere avizul Parlamentului European,
întrucât:
(1) Unul dintre obiectivele fundamentale ale Uniunii este de a oferi cetăţenilor săi un nivel înalt de securitate în cadrul unui spaţiu de libertate, securitate şi justiţie.
(2) Acest obiectiv trebuie realizat prin prevenirea şi combaterea criminalităţii prin intermediul unei cooperări mai strânse între autorităţile de aplicare a legii ale statelor membre, cu respectarea principiilor şi a normelor referitoare la drepturile omului, la libertăţile fundamentale şi la statul de drept care stau la baza Uniunii şi care sunt comune tuturor statelor membre.
(3) Schimbul de informaţii şi date operative privind criminalitatea şi activităţile infracţionale constituie fundamentul unei cooperări în domeniul aplicării legii în cadrul Uniunii şi concură la realizarea obiectivului global care vizează îmbunătăţirea siguranţei cetăţenilor Uniunii.
(4) Accesul rapid la informaţii şi date operative precise şi actualizate este esenţial pentru a permite autorităţilor de aplicare a legii să depisteze, să prevină şi să cerceteze criminalitatea şi activităţile infracţionale, în special într-un spaţiu în cadrul căruia s-au eliminat controalele la frontierele interne. Având în vedere că activităţile infractorilor se desfăşoară în ilegalitate, este necesar să fie ţinute sub supraveghere şi informaţiile cu privire la acestea să fie schimbate într-un mod deosebit de rapid.
(5) Este important ca posibilităţile de care dispun autorităţile de aplicare a legii de a obţine de la celelalte state membre informaţii şi date operative privind marea criminalitate şi actele teroriste din alte state membre să poată fi percepute într-o manieră orizontală şi nu în termeni de diferenţe în ceea ce priveşte clasificarea infracţiunilor sau repartizarea competenţelor între autorităţile de aplicare a legii şi autorităţile judiciare.
(6) În prezent, procedurile formale, structurile administrative şi obstacolele juridice impuse de legislaţiile statelor membre constituie o piedică serioasă în calea schimbului eficient şi rapid de informaţii şi date operative între autorităţile de aplicare a legii. Această stare de lucruri este inacceptabilă pentru cetăţenii Uniunii Europene care solicită mai multă securitate şi o aplicare mai eficientă a legilor, apărându-se totodată drepturile omului.
(7) Autorităţile de aplicare a legii ar trebui să poată solicita şi obţine informaţii şi date operative de la alte state membre în diverse stadii ale investigaţiilor, de la colectarea de date operative în materie penală până la cercetarea penală. Statele membre au sisteme diferite în această privinţă şi prezenta decizie-cadru nu are ca scop să le modifice. Cu toate acestea, cu privire la anumite tipuri de informaţii sau de date operative, se urmăreşte să se procedeze astfel încât anumite date operative sau informaţii care sunt esenţiale pentru autorităţile de aplicare a legii să poată fi schimbate în mod rapid în cadrul Uniunii.
(8) Absenţa unui cadru juridic comun care să favorizeze schimbul eficient şi rapid de informaţii şi date operative între autorităţile de aplicare a legii ale statelor membre reprezintă o lacună care ar trebui remediată. Prin urmare, Consiliul Uniunii Europene estimează că este necesar să se adopte un instrument juridic obligatoriu privind simplificarea schimbului de informaţii şi date operative. Prezenta decizie-cadru nu aduce atingere instrumentelor actuale sau viitoare care permit extinderea obiectivelor acesteia sau facilitarea procedurilor de schimb de informaţii sau date operative, precum Convenţia din 18 decembrie 1997, semnată pe baza articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea Europeană privind asistenţa reciprocă şi cooperarea între autorităţile vamale. (1)
(9) În ceea ce priveşte schimbul de informaţii, prezenta decizie-cadru nu aduce atingere intereselor esenţiale în materie de siguranţă naţională, bunei desfăşurări a unei cercetări în curs sau siguranţei persoanelor şi nici activităţilor specifice de colectare a datelor operative în domeniul siguranţei naţionale.
(10) Este important a se promova schimbul de informaţii cât mai mult posibil, în special în ceea ce priveşte infracţiunile legate în mod direct sau indirect de criminalitatea organizată şi de terorism şi astfel încât să nu se aducă atingere nivelului de cooperare necesar între statele membre în temeiul aranjamentelor existente.
(11) Interesul comun care uneşte statele membre în lupta împotriva criminalităţii cu caracter transfrontalier trebuie să stabilească un echilibru just între o cooperare rapidă şi eficientă în materie de aplicare a legii şi principiile şi regulile recunoscute privind protecţia datelor, libertăţile fundamentale, drepturile omului şi libertăţile individuale.
(12) În Declaraţia privind lupta împotriva terorismului care a fost adoptată de către Consiliul European în cadrul reuniunii din 25 martie 2004, Consiliul European însărcinează Consiliul cu examinarea măsurilor privind simplificarea schimbului de informaţii şi date operative între autorităţile de aplicare a legii ale statelor membre.
(13) În ceea ce priveşte Islanda şi Norvegia, prezenta decizie-cadru constituie o dezvoltare a dispoziţiilor acquis-ului Schengen, dezvoltare care intră sub incidenţa domeniului menţionat la articolul 1 din Decizia 1999/437/CE a Consiliului din 17 mai 1999 privind anumite modalităţi de aplicare a Acordului încheiat între Consiliul Uniunii Europene şi Republica Islanda şi Regatul Norvegiei în ceea ce priveşte asocierea acestor două state în vederea punerii în aplicare, a asigurării respectării şi dezvoltării acquis-ului Schengen (2). Procedurile prevăzute de acordul menţionat anterior au fost respectate în ceea ce priveşte prezenta decizie-cadru.
(14) În ceea ce priveşte Elveţia, prezenta decizie-cadru constituie o dezvoltare a dispoziţiilor acquis-ului Schengen în sensul Acordului dintre Uniunea Europeană, Comunitatea Europeană şi Confederaţia Elveţiană privind asocierea Confederaţiei Elveţiene la transpunerea, punerea în aplicare şi dezvoltarea acquis-ului Schengen, care intră sub incidenţa domeniului menţionat la articolul 1 litera H din Decizia 1999/437/CE, citită împreună cu articolul 4 alineatul (1) din Decizia 2004/860/CE a Consiliului din 25 octombrie 2004 referitoare la semnarea, în numele Comunităţii Europene, şi la aplicarea provizorie a anumitor dispoziţii ale acordului menţionat anterior (3) şi cu articolul 4 alineatul (1) din Decizia 2004/849/CE a Consiliului din 25 octombrie 2004 referitoarea la semnarea, în numele Uniunii Europene, şi la aplicarea provizorie a anumitor dispoziţii ale acordului menţionat anterior (4),
ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE-CADRU:
___________
(1) JO C 24, 23.1.1998, p. 2.
(2) JO L 176, 10.7.1999, p.31.
(3) JO L 370, 17.12.2004, p.78
(4) JO L 368, 15.12.2004, p. 26.
----------------
TITLUL I
DOMENIU DE APLICARE ȘI DEFINIŢII
Articolul 1
Obiectiv şi domeniu de aplicare
(1) Prezenta decizie-cadru urmăreşte stabilirea regulilor în temeiul cărora autorităţile de aplicare a legii ale statelor membre pot schimba în mod eficient şi rapid informaţii şi date operative în scopul desfăşurării de cercetări penale sau de operaţiuni de colectare a datelor operative în materie penală.
(2) Prezenta decizie-cadru nu aduce atingere convenţiilor sau acordurilor bilaterale ori multilaterale încheiate între statele membre şi ţările terţe şi nici instrumentelor Uniunii Europene referitoare la asistenţa reciprocă judiciară sau la recunoaşterea reciprocă a hotărârilor în materie penală, inclusiv orice condiţie stabilită de către ţările terţe cu privire la utilizarea informaţiilor după comunicarea acestora.
(3) Prezenta decizie-cadru se referă la toate informaţiile şi/sau toate datele operative definite la articolul 2 litera (d). Aceasta nu impune nicio obligaţie statelor membre de a strânge sau de a stoca informaţii sau date operative pentru a le comunica autorităţilor competente de aplicare a legii ale altor state membre.
(4) Prezenta decizie-cadru nu impune nicio obligaţie statelor membre de a comunica informaţii sau date operative care trebuie utilizate ca probe în faţa unei autorităţi judiciare şi aceasta nu conferă niciun drept de a folosi astfel de informaţii şi date operative în acest scop. În cazul în care un stat membru care a obţinut informaţii sau date operative în temeiul prezentei decizii-cadru, doreşte să le utilizeze ca mijloace de probă în faţa unei autorităţi judiciare, acesta trebuie să obţină acordul statului membru care a comunicat aceste informaţii sau date operative, atunci când este necesar, în conformitate cu legislaţia naţională a statului membru care a comunicat informaţiile sau datele operative prin recurgerea la instrumentele în materie de cooperare judiciară care sunt în vigoare între statele membre. Nu este necesar un astfel de acord în cazul în care statul membru solicitat şi-a dat deja acordul pentru utilizarea informaţiilor sau datelor operative ca probe în momentul transmiterii informaţiilor sau datelor operative respective.
(5) Prezenta decizie-cadru nu impune nicio obligaţie de a obţine informaţiile sau datele operative prin măsuri coercitive, definite în conformitate cu legislaţia naţională, în statul membru care primeşte cererea de informaţii sau date operative.
(6) Atunci când legislaţia lor naţională le permite şi în conformitate cu dispoziţiile acesteia, statele membre comunică informaţiile sau datele operative obţinute anterior prin măsuri coercitive.
(7) Prezenta decizie-cadru nu are ca efect modificarea obligaţiei de a respecta drepturile fundamentale şi principiile juridice fundamentale, astfel cum sunt consacrate în articolul 6 din Tratatul privind Uniunea Europeană şi nu este afectată în această privinţă de nici o obligaţie care incumbă autorităţilor de aplicare a legii.
Articolul 2
Definiţii
În sensul prezentei decizii-cadru, se definesc următorii termeni:
(a) autoritate competentă de aplicare a legii: o poliţie naţională, o vamă naţională sau orice altă autoritate care este autorizată prin legislaţia naţională să depisteze, să prevină şi să cerceteze infracţiunile sau activităţile infracţionale, să-şi exercite autoritatea şi să ia măsuri coercitive în cadrul unor astfel de activităţi. Agenţiile sau unităţile specializate pe probleme de siguranţă naţională nu sunt incluse în conceptul "autoritate competentă de aplicare a legii". Fiecare stat membru trebuie, până la 18 decembrie 2007, să indice într-o declaraţie depusă la Secretariatul General al Consiliului, care sunt autorităţile incluse în conceptul "autoritate competentă de aplicare a legii". Această declaraţie poate fi modificată în orice moment;
(b) cercetare penală: o etapă procedurală în care măsurile sunt luate de către autorităţile competente de aplicare a legii sau judiciare, inclusiv parchetele, pentru a stabili şi a identifica faptele, suspecţii şi circumstanţele referitoare la una sau mai multe fapte penale concrete constatate;
(c) operaţiunea de colectare a datelor operative în materie penală: o etapă procedurală, care nu a atins încă stadiul cercetării penale, în cadrul căreia o autoritate competentă de aplicare a legii este autorizată prin legislaţia naţională să colecteze, prelucreze şi să analizeze informaţii cu privire la criminalitate sau la activităţi infracţionale pentru a stabili dacă s-au comis sau ar putea fi comise în viitor fapte penale concrete.
(d) informaţii şi/sau date operative:
(i) orice tip de informaţii sau date operative deţinute de către autorităţile de aplicare a legii
şi
(ii) orice tip de informaţii sau date operative deţinute de către autorităţile publice sau de către entităţile private şi care sunt accesibile autorităţilor de aplicare a legii fără a se adopta măsuri coercitive în conformitate cu articolul 1 alineatul (5).
(e) infracţiunile menţionate la articolul 2 alineatul (2) din Decizia-cadru 2002/584/JAI privind mandatul european de arestare (1) (denumite în continuare "infracţiuni menţionate la articolul 2 alineatul (2) din Decizia-cadru 2002/584/JAI"): infracţiunile prevăzute de legislaţia naţională care corespund sau sunt echivalente cu cele a căror listă figurează în dispoziţia menţionată anterior.
___________
(1) JO L 19, 18.7.2002, p.1.
-----------------
TITLUL II
SCHIMB DE INFORMAŢII ȘI DE DATE OPERATIVE
Articolul 3
Transmiterea de informaţii şi date operative
(1) Statele membre asigură transmiterea informaţiilor sau a datelor operative către autorităţile competente de aplicare a legii ale celorlalte state membre în conformitate cu prezenta decizie-cadru.
(2) Informaţiile şi datele operative se transmit la cererea unei autorităţi competente de aplicare a legii, care acţionează în conformitate cu competenţele conferite de legislaţia naţională şi care desfăşoară o cercetare penală sau o operaţiune de colectare a datelor operative în materie penală.
(3) Statele membre se asigură ca acele condiţii care reglementează transmiterea de informaţii sau date operative autorităţilor competente de aplicare a legii ale celorlalte state membre să nu fie mai stricte decât cele care se aplică la nivel naţional transmiterii sau cererii de informaţii sau date operative. În special, un stat membru nu subordonează unui acord sau unei autorizaţii judiciare schimbul de informaţii şi date operative între autoritatea sa competentă de aplicare a legii şi autoritatea competentă de aplicare a unui alt stat membru, la care autoritatea competentă de aplicare a legii solicitată poate avea acces, în cadrul unei proceduri interne, fără acest acord sau fără această autorizaţie.
(4) În cazul în care, în conformitate cu legislaţia naţională a statului membru solicitat, autoritatea competentă de aplicare a legii solicitată nu poate avea acces la informaţiile sau datele operative cerute decât în temeiul unui acord sau al unei autorizaţii a unei autorităţi judiciare, autoritatea competentă de aplicare a legii solicitată este obligată să ceară autorităţii judiciare competente un acord sau o autorizaţie pentru a avea acces la informaţiile solicitate şi pentru a le transmite. Fără a aduce atingere articolului 10 alineatele (1) şi (2), autoritatea judiciară competentă a statului membru solicitat aplică, pentru a se pronunţa, aceleaşi reguli pe care le aplică şi într-o cauză strict internă.
(5) În cazul în care informaţiile sau datele operative solicitate şi obţinute de la un alt stat membru sau o altă ţară terţă sunt supuse principiului specialităţii, transmiterea acestora către autoritatea competentă de aplicare a legii a altui stat membru nu se poate face decât cu acordul statului membru sau al ţării terţe care le-a comunicat.
Articolul 4
Termene în materie de transmitere de informaţii sau date operative
(1) Statele membre asigură punerea în aplicare a procedurilor astfel încât să se răspundă în termen de maxim opt ore la cererile urgente de informaţii sau date operative privind infracţiunile menţionate la articolul 2 alineatul (2) din Decizia-cadru 2002/584/JAI, atunci când informaţiile sau datele operative solicitate figurează într-o bază de date la care poate avea acces direct o autoritate de aplicare a legii.
(2) În cazul în care autoritatea competentă de aplicare a legii solicitată nu este în măsură de a răspunde în acest termen de opt ore, aceasta îşi prezintă motivele în formularul prevăzut în anexa A. În cazul în care transmiterea informaţiilor sau a datelor operative solicitate în termen de opt ore impune o sarcină disproporţionată autorităţii de aplicare a legii solicitate, aceasta din urmă poate amâna transmiterea de informaţii sau date operative. În acest caz, autoritatea de aplicare a legii solicitată informează de îndată autoritatea de aplicare a legii solicitantă cu privire la aceasta şi transmite informaţiile sau datele operative cerute cât mai repede posibil şi cel târziu în termen de trei zile. Utilizarea dispoziţiilor prezentului alineat face obiectul unei revizuiri până la 19 decembrie 2009.
(3) Statele membre se asigură că, în cazurile care nu prezintă un caracter de urgenţă, se va răspunde în termen de o săptămână la cererile de informaţii şi date operative privind infracţiunile menţionate la articolul 2 alineatul (2) din Decizia-cadru 2002/584/JAI, în cazul în care informaţiile sau datele operative solicitate figurează într-o bază de date la care o autoritate de aplicare a legii poate avea acces direct. În cazul în care autoritatea competentă de aplicare a legii solicitată nu este în măsură să răspundă în termen de o săptămână, aceasta îşi prezintă motivele în formularul prevăzut în anexa A.
(4) În toate celelalte cazuri, statele membre asigură comunicarea informaţiilor solicitate către autoritatea competentă de aplicare a legii solicitantă în termen de 14 zile. În cazul în care autoritatea competentă de aplicare a legii solicitată nu este în măsură să răspundă în acest termen de 14 zile, aceasta îşi prezintă motivele în formularul prevăzut în anexa A.
Articolul 5
Cereri de informaţii şi date operative
(1) Se pot solicita informaţii şi date operative în scopul depistării şi prevenirii unei infracţiuni sau în cadrul unei cercetări în materie, în cazul în care temeiuri de fapt susţin ideea că un alt stat membru deţine informaţii şi date operative utile. Cererea prevede aceste temeiuri de fapt şi furnizează explicaţii cu privire la scopul pentru care informaţiile şi datele operative sunt solicitate şi indică legătura dintre scop şi persoana care face obiectul acestor informaţii şi date operative.
(2) Autoritatea competentă de aplicare a legii solicitantă se abţine de la solicitarea mai multor informaţii sau date operative, sau de la fixarea unor termene mai constrângătoare decât este necesar în sensul cererii.
(3) Cererile de informaţii sau date operative cuprind cel puţin informaţiile prevăzute în Anexa B.
Articolul 6
Canale de comunicare şi limbă
(1) Schimbul de informaţii şi date operative pus în aplicare în temeiul prezentei decizii-cadru poate avea loc prin intermediul tuturor canalelor de cooperare internaţională, oricare ar fi acestea, care există între autorităţile de aplicare a legii. Limba care se aplică cererii şi schimbului de informaţii este cea prevăzută pentru utilizarea canalului respectiv. În cazul în care îşi depun declaraţiile în conformitate cu articolul 2 litera (a), statele membre transmit, de asemenea, şi Secretariatului General al Consiliului coordonatele punctelor de contact unde cererile pot fi adresate în caz de urgenţă. Aceste date pot fi modificate în orice moment. Comisiei şi statelor membre le sunt comunicate de către Secretariatul General al Consiliului declaraţiile primite.
(2) Informaţiile şi datele operative sunt, de asemenea, comunicate Europolului, în conformitate cu Convenţia privind constituirea Oficiului European de Poliţie (Convenţia Europol) (1) şi cu Eurojust, în conformitate cu Decizia 2002/187/JAI a Consiliului din 28 februarie 2002 de instituire a Eurojust în scopul consolidării luptei împotriva formelor grave de criminalitate (2), în măsura în care schimbul se referă la o infracţiune sau o activitate infracţională în cadrul mandatului lor.
___________
(1) JO C 316, 27.11.1995, p.2. Convenţie, astfel cum a fost modificată ultima dată prin protocolul stabilit pe baza articolului 43 alineatul (1) din Convenţia Europol (JO C 2, 6.1.2004, p.3).
(2) JO L 63, 6.3. 2002, p.1. Decizie, astfel cum a fost modificată ultima dată prin Decizia 2003/659/JAI (JO L 245, 29.9.2003, p. 44).
------------------
Articolul 7
Schimb spontan de informaţii şi date operative
(1) Fără a aduce atingere articolului 10, autorităţile competente de aplicare a legii comunică autorităţilor competente de aplicare a legii ale statelor membre în cauză, fără a fi necesară o cerere prealabilă, informaţii şi date operative despre care se crede, pe baza unor temeiuri de fapt, că ar putea contribui la depistarea, prevenirea şi cercetarea infracţiunilor menţionate la articolul 2 alineatul (2) din Decizia-cadru 2002/584/JAI. Modalităţile unui astfel de schimb spontan sunt reglementate de legislaţia naţională a statelor membre care furnizează informaţii.
(2) Comunicarea de informaţii şi date operative se circumscrie unor elemente considerate pertinente şi necesare pentru a se asigura cu succes depistarea, prevenirea sau cercetarea infracţiunii sau a activităţii infracţionale în cauză.
Articolul 8
Protecţia datelor
(1) Fiecare stat membru ia măsurile necesare pentru ca regulile stabilite în materie de protecţie a datelor care reglementează utilizarea canalelor de comunicare menţionate la articolul 6 alineatul (1) să fie aplicate, de asemenea, procedurii de schimb de informaţii şi date operative stabilită de prezenta decizie-cadru.
(2) Utilizarea informaţiilor şi datelor operative care au fost schimbate pe cale directă sau bilaterală în temeiul prezentei decizii-cadru este supusă dispoziţiilor naţionale în materie de protecţia datelor ale statului membru care primeşte aceste informaţii sau date operative, în cazul în care acestea sunt supuse aceloraşi reguli în materie de protecţie a datelor ca şi cum ar fi fost colectate în statul membru destinatar. Datele cu caracter personal prelucrate în cadrul punerii în aplicare a prezentei decizii-cadru sunt protejate în conformitate cu Convenţia Consiliului Europei din 28 ianuarie 1981 pentru protejarea persoanelor faţă de prelucrarea automatizată a datelor cu caracter personal şi, pentru statele membre care au ratificat-o, în conformitate cu Protocolul adiţional din 8 noiembrie 2001 cu privire la autorităţile de control şi fluxul transfrontalier al datelor. Principiile enunţate în Recomandarea R(87)15 a Consiliului Europei care urmăreşte să reglementeze utilizarea de date cu caracter personal în sectorul poliţei ar trebui, de asemenea, luate în considerare cu ocazia prelucrării de către autorităţile de aplicare a legii a datelor personale obţinute în temeiul prezentei decizii-cadru.
(3) Informaţiile şi datele operative comunicate în temeiul prezentei decizii-cadru nu pot fi utilizate de către autorităţile competente de aplicare a legii ale statului membru cărora le-au fost transmise decât în scopurile pentru care acestea au fost furnizate în conformitate cu prezenta decizie-cadru sau pentru a preveni un pericol imediat şi grav pentru siguranţa publică. Prelucrarea acestora în alte scopuri nu este autorizată decât cu acordul prealabil al statului membru emitent şi sub rezerva legislaţiei naţionale a statului membru destinatar. Acordul poate fi dat în măsura în care legislaţia naţională a statului membru emitent permite acest lucru.
(4) În cazul în care autorităţile competente de aplicare a legii transmit informaţii şi date operative în temeiul prezentei decizii-cadru, acestea pot, în conformitate cu legislaţia lor naţională, să impună autorităţilor destinatare de aplicare a legii condiţii privind utilizarea acestor informaţii şi date operative. De asemenea, se pot impune condiţii în ceea ce priveşte difuzarea rezultatelor cercetării penale sau operaţiunii de colectare a datelor operative în materie penală care a determinat schimbul de informaţii şi date operative. Autorităţile de aplicare a legii destinatare ale informaţiilor şi datelor operative sunt obligate prin astfel de condiţii, cu excepţia cazului specific în care legislaţia naţională obligă să se deroge de la restricţiile de utilizare în favoarea autorităţilor judiciare, instituţiilor legislative sau oricărei alte autorităţi independente creată prin lege şi responsabilă cu controlul autorităţilor competente de aplicare a legii. În acest caz, informaţiile şi datele operative pot fi utilizate numai după consultarea prealabilă a statului membru emitent ale cărui interese şi puncte de vedere trebuie să fie luate în considerare cât mai mult posibil. În anumite cazuri, statul membru destinatar poate fi invitat de către statul membru emitent să furnizeze informaţii cu privire la utilizarea şi prelucrarea ulterioară a informaţiilor şi datelor operative transmise.
Articolul 9
Confidenţialitate
Autorităţile competente de aplicare a legii iau în seamă, în mod corespunzător, pentru fiecare schimb specific de informaţii sau date operative, cerinţele legate de caracterul secret al cercetării. În acest scop, acestea garantează, în conformitate cu legislaţia lor naţională, confidenţialitatea tuturor informaţiilor şi datelor operative comunicate şi care sunt clasate drept confidenţiale.
Articolul 10
Motive de refuz al transmiterii de informaţii sau date operative
(1) Fără a aduce atingere articolului 3 alineatul (3), o autoritate competentă de aplicare a legii nu poate refuza să comunice informaţii sau date operative decât în cazul în care există temeiuri de fapt pentru a presupune că furnizarea de informaţii sau date operative:
(a) ar aduce atingere intereselor vitale ale statului membru solicitat în materie de siguranţă naţională;
sau
(b) ar dăuna bunei desfăşurări a unei cercetări sau a unei operaţiuni de colectare a datelor operative în materie penală ori siguranţei persoanelor;
sau
(c) ar fi în mod clar disproporţionată sau fără obiect cu privire la scopurile pentru care aceasta a fost solicitată.
(2) Atunci când cererea se referă la o infracţiune care se pedepseşte cu închisoare de un an sau de până la un an în temeiul legislaţiei statului membru solicitat, autoritatea competentă de aplicare a legii poate refuza să comunice informaţiile sau datele operative solicitate.
(3) Autoritatea competentă de aplicare a legii refuză să comunice informaţii sau date operative în cazul în care autoritatea judiciară competentă nu a autorizat accesul la informaţiile solicitate şi nici transmiterea acestora în conformitate cu articolul 3 alineatul (4).
TITLUL III
DISPOZIŢII FINALE
Articolul 11
Punere în aplicare
(1) Statele membre iau măsurile necesare pentru a se conforma dispoziţiilor prezentei decizii-cadru înainte de 19 decembrie 2008.
(2) Secretariatului General al Consiliului şi Comisiei le sunt comunicate de către statele membre textele dispoziţiilor care transpun în legislaţia lor naţională obligaţiile care decurg din prezenta decizie-cadru. Pe baza acestor elemente şi a altor informaţii furnizate de către statele membre la cerere, Comisia prezintă Consiliului, înainte de 19 decembrie 2010, un raport privind punerea în aplicare a prezentei decizii-cadru. Până la 19 decembrie 2011, Consiliul verifică în ce măsură statele membre s-au conformat dispoziţiilor prezentei decizii-cadru.
Articolul 12
Relaţia cu alte instrumente
(1) Dispoziţiile articolului 39, alineatele (1), (2) şi (3), şi ale articolului 46 din Convenţia privind aplicarea Acordului Schengen (1), în măsura în care acestea au legătură cu schimbul de informaţii sau date operative cu scopul de a desfăşura cercetări penale sau operaţiuni de colectare a datelor operative în materie penală în condiţiile prevăzute de prezenta decizie-cadru, se înlocuiesc cu dispoziţiile prezentei decizii-cadru.
(2) Decizia Comitetului Executiv Schengen din 16 decembrie 1998 privind cooperarea poliţienească transfrontalieră în materia prevenirii şi depistării infracţiunilor (SCH/Com-ex(98) 51 rev. 3) (2) şi Decizia Comitetului Executiv Schengen din 28 aprilie 1999 privind îmbunătăţirea cooperării poliţieneşti în materie de prevenire şi depistare a infracţiunilor (SCH/Com-ex (99) 18) (3) se abrogă.
(3) Statele membre pot continua să aplice convenţiile sau acordurile bilaterale sau multilaterale în vigoare în momentul adoptării prezentei decizii-cadru, în măsura în care aceste convenţii sau acorduri permit extinderea obiectivelor lor şi contribuie la simplificarea sau la flexibilizarea procedurilor de schimb de informaţii şi date operative care intră sub incidenţa domeniului de aplicare a prezentei decizii-cadru.
(4) Statele membre pot să încheie sau să asigure intrarea în vigoare a unor convenţii sau acorduri bilaterale sau multilaterale după intrarea în vigoare a prezentei decizii-cadru, în măsura în care aceste convenţii sau acorduri permit extinderea obiectivelor lor şi contribuie la simplificarea sau la flexibilizarea procedurilor de schimb de informaţii şi date operative care intră sub incidenţa domeniului de aplicare a prezentei decizii-cadru.
(5) Convenţiile şi acordurile menţionate la alineatele (3) şi (4) nu pot în niciun caz afecta relaţiile cu statele membre care nu sunt părţi la acestea.
(6) Consiliului şi Comisiei îi sunt notificate de către statele membre, până la 19 decembrie 2007, convenţiile şi acordurile existente menţionate la alineatul (3) pe care doresc să continue să le aplice.
(7) De asemenea, Consiliului şi Comisiei i se notifică de către statele membre orice nouă convenţie sau orice nou acord, astfel cum au fost menţionate la alineatul (4), în cele trei luni următoare datei semnării lor sau, în ceea ce priveşte instrumentele care au fost deja semnate înainte de adoptarea prezentei decizii-cadru, intrarea acestora în vigoare.
___________
(1) JO L 239, 22.9.2000, p. 19. Convenţie, astfel cum a fost modificată ultima dată prin Regulamentul (CE) nr. 1160/2005 al Parlamentului European şi al Consiliului (JO L 191, 22.7.2005, p. 18).
(2) JO L 239, 22.9.2000, p. 407.
(3) L 239, 22.9.2000, p. 421.
-----------------
Articolul 13
Intrare în vigoare
Prezenta decizie-cadru intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Adoptată la Bruxelles, 18 decembrie 2006
Pentru Consiliu
Preşedintele
J. -E. ENESTAM
-----------------------------------------
ANEXA A
SCHIMBUL DE INFORMAŢII ÎN TEMEIUL DECIZIEI-CADRU 2006/960/JAI A CONSILIULUI FORMULAR CARE TREBUIE UTILIZAT DE CĂTRE STATUL MEMBRU SOLICITAT ÎN CAZ DE TRANSMITERE DE INFORMAŢII SAU DE ÎNTÂRZIERE/REFUZ AL TRANSMITERII DE INFORMAŢII
Prezentul formular trebuie utilizat pentru a transmite informaţiile şi/sau datele operative solicitate, pentru a informa autoritatea solicitantă cu privire la imposibilitatea de a respecta termenul normal, cu privire la necesitatea de a prezenta cererea unei autorităţi judiciare spre autorizare sau cu privire la refuzul de a transmite informaţiile respective.
Prezentul formular poate fi utilizat de mai multe ori în cursul procedurii (de exemplu, în cazul în care cererea trebuie mai întâi să fie înaintată unei autorităţi judiciare şi în cazul în care se dovedeşte ulterior că trebuie refuzată executarea cererii).
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Autoritatea solicitată (denumire, | |
|adresă, număr de telefon, număr de fax, | |
|e-mail, stat membru) | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Coordonatele agentului responsabil | |
|(facultativ) | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Numărul de referinţă al prezentului | |
|răspuns | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Data şi numărul de referinţă ale | |
|răspunsului anterior | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Răspunsul către următoarea autoritate | |
|solicitantă | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Data şi ora cererii | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Numărul de referinţă al cererii | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Termen normal prevăzut la articolul 4 din Decizia-cadru 2006/960/JAI |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Infracţiunea intră sub incidenţa | Tratament de urgenţă solicitat|
|articolului 2 alineatul (2) din | -> [] 8 ore|
|Decizia-cadru 2002/584/JAI | |
|şi +-------------------------------------+
|informaţiile sau datele operative | Tratament de urgenţă nesolicitat|
|solicitate figurează într-o bază de date| |
|la care autoritatea de aplicare a legii | -> [] 1 săptămână|
|poate avea acces direct în statul membru| |
|solicitat. | |
+----------------------------------------+-------------------------------------+
|Alte cazuri | -> [] 14 zile|
+----------------------------------------+-------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Informaţii transmise în temeiul Deciziei-cadru 2006/960/JAI*: Informaţii şi |
|date operative furnizate |
+------------------------------------------------------------------------------+
|1. Utilizarea informaţiilor sau a datelor operative furnizate |
|[] nu este autorizată decât în scopurile pentru care acestea au fost |
| comunicate sau pentru a preveni un pericol imediat şi grav pentru siguranţa|
| publică |
|[] este, de asemenea, autorizată pentru alte scopuri, sub rezerva următoarelor|
| condiţii (facultativ): ....; |
+------------------------------------------------------------------------------+
|2. Fiabilitatea sursei |
|[] fiabilă |
|[] fiabilă în general |
|[] deloc fiabilă |
|[] nu poate fi evaluată |
+------------------------------------------------------------------------------+
|3. Fiabilitatea informaţiilor sau a datelor operative |
|[] sigure |
|[] atestate de sursă |
|[] zvonuri - confirmate |
|[] zvonuri - neconfirmate |
+------------------------------------------------------------------------------+
|4. Rezultatele cercetării penale sau ale operaţiunii de colectare a datelor |
|operative în materie penală care a condus la schimbul de informaţii şi date |
|operative trebuie comunicate autorităţii care a transmis aceste informaţii sau|
|date operative |
|[] nu |
|[] da |
+------------------------------------------------------------------------------+
|5. În caz de schimb spontan, motivele care susţin ideea că informaţiile sau |
|datele operative ar putea contribui la depistarea şi la prevenirea |
|infracţiunilor menţionate la articolul 2 alineatul (2) din Decizia-cadru |
|2002/584/JAI sau la o cercetare a acestora: |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|ÎNTÂRZIERE - nu este posibil să se răspundă în termenul aplicabil prevăzut la |
|articolul 4 din Decizia-cadru 2006/960/JAI |
+------------------------------------------------------------------------------+
|Informaţiile sau datele operative nu pot fi comunicate în termenul indicat din|
|următoarele motive: |
| |
|Acestea trebuie să fie transmise într-un interval de: |
| |
|[] 1 zi [] 2 zile [] 3 zile |
|[] .... săptămâni |
|[] 1 lună |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Autorizaţia a fost solicitată unei autorităţi judiciare. |
| Durata prevăzută pentru procedura de acordare sau de refuz al autorizaţiei |
| de .... săptămâni. |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|REFUZ - Informaţiile sau datele operative: |
|[] nu au putut fi comunicate şi solicitate la nivel naţional; sau |
|[] nu pot fi comunicate, din unul sau mai multe dintre următoarele motive: |
+------------------------------------------------------------------------------+
|A - Motivul legat de controlul jurisdicţional care împiedică transmiterea sau |
| necesită recurgerea la asistenţă judiciară reciprocă |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Autoritatea judiciară competentă nu a autorizat accesul la informaţii sau |
| date operative şi nici schimbul acestora. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Informaţiile sau datele operative solicitate au fost obţinute anterior prin|
| intermediul unor măsuri coercitive şi transmiterea acestora nu este |
| autorizată de legislaţia naţională. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Informaţiile sau datele operative nu sunt deţinute de către: |
| • autorităţile de aplicare a legii; sau |
| • autorităţile publice sau entităţile private într-un mod care permite |
| autorităţilor de aplicare a legii să intre în posesia acestora fără a lua|
| măsuri coercitive. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] B - Comunicarea informaţiilor sau a datelor operative solicitate ar aduce |
| atingere intereselor vitale ale statului membru solicitat în materie de |
| siguranţă naţională sau ar dăuna bunei desfăşurări a unei cercetări sau a |
| unei operaţiuni de colectare a datelor operative în materie penală sau |
| siguranţei persoanelor ori informaţiile sau datele operative solicitate |
| sunt în mod clar necorespunzătoare sau fără obiect cu privire la scopurile |
| pentru care au fost solicitate. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|În cazul în care se marchează caseta A sau B, se vor furniza informaţii |
|complementare considerate utile sau se va indica motivul refuzului |
|(facultativ): |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] D - Autoritatea solicitată decide să refuze executarea pentru că cererea |
|priveşte, în legislaţia statului membru solicitat, următoarea infracţiune (a |
|se preciza natura şi calificarea juridică a infracţiunii) .................. |
|care se pedepseşte cu închisoare de un an sau de până la un an. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] E - Informaţiile sau datele operative solicitate nu sunt disponibile. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] F - Informaţiile sau datele operative solicitate au fost obţinute de la un |
|alt stat membru sau de la o ţară terţă şi sunt supuse principiului |
|specialităţii şi acest stat membru sau ţară terţă nu şi-a dat acordul pentru |
|ca aceste informaţii sau date operative să fie comunicate. |
+------------------------------------------------------------------------------+
ANEXA B
SCHIMBUL DE INFORMAŢII ÎN TEMEIUL DECIZIEI - CADRU 2006/960/JAI A CONSILIULUI FORMULAR DE CERERE DE INFORMAŢII ȘI DATE OPERATIVE CARE URMEAZĂ A FI UTILIZATE DE CĂTRE STATUL MEMBRU SOLICITANT
Prezentul formular trebuie utilizat pentru a solicita informaţii şi date operative în temeiul Deciziei-cadru 2006/960/JAI
I - Informaţii administrative
+---------------------------------------------------------+--------------------+
|Autoritatea solicitantă (denumire, adresă, număr de | |
|telefon, număr de fax, e-mail, stat membru) | |
+---------------------------------------------------------+--------------------+
|Coordonatele agentului responsabil (facultativ) | |
+---------------------------------------------------------+--------------------+
+---------------------------------------------------------+--------------------+
|Către următorul stat membru | |
+---------------------------------------------------------+--------------------+
|Data şi ora prezentei cereri | |
+---------------------------------------------------------+--------------------+
|Numărul de referinţă al prezentei cereri | |
+---------------------------------------------------------+--------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Cereri anterioare |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Prezenta cerere este prima privind această cauză |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Prezenta cerere urmează altor cereri anterioare care privesc aceeaşi cauză |
+------------------------------------------+-----------------------------------+
|Cerere anterioară (Cereri anterioare) |Răspuns (uri) |
+----------------+--------------+----------+-----+-------------+---------------+
| | | Număr de | | Număr de |
| | Data | referinţă | Data | referinţă |
| | | (pentru statul | |(pentru statul |
| | | solicitant) | | solicitat) |
+----------------+--------------+----------------+-------------+---------------+
|1. | | | | |
+----------------+--------------+----------------+-------------+---------------+
|2. | | | | |
+----------------+--------------+----------------+-------------+---------------+
|3. | | | | |
+----------------+--------------+----------------+-------------+---------------+
|4. | | | | |
+----------------+--------------+----------------+-------------+---------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|În cazul în care prezenta cerere se adresează mai multor autorităţi din statul|
|membru solicitat, a se preciza prin ce canale |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Ofiţer de legătură UNE/Europol [] pentru informare |
| [] pentru execuţie |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] BCN Interpol [] pentru informare |
| [] pentru execuţie |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] SIRENE [] pentru informare |
| [] pentru execuţie |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Ofiţer de legătură [] pentru informare |
| [] pentru execuţie |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Altele (a se preciza) [] pentru informare |
| [] pentru execuţie |
+------------------------------------------------------------------------------+
|În cazul în care aceeaşi cerere se adresează altor state membre, a se preciza |
|aceste state membre, precum şi canalele utilizate (facultativ) |
+------------------------------------------------------------------------------+
II - Termene
Memento: termenele prevăzute la articolul 4 din Decizia -cadru 2006/960/JAI
A - Infracţiunea intră sub incidenţa articolului 2 alineatul (2) din Decizia-cadru 2002/584/JAI şi informaţiile sau datele operative solicitate figurează într-o bază de date la care o autoritate de aplicare a legii poate avea acces direct:
-> Cererea este urgentă -> Termen: opt ore, cu posibilitatea de a amâna
-> Cererea nu este urgentă -> Termen: o săptămână (...)
B - Alte cazuri: termen: paisprezece zile (...)
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] SE solicită un tratament de urgenţă |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] NU se solicită un tratament de urgenţă |
+------------------------------------------------------------------------------+
|Motive pentru tratamentul de urgenţă (de exemplu: suspecţii se află în stare |
|de arest preventiv, cauza trebuie adusă în faţa instanţei înaintea unei date |
|stabilite): |
+------------------------------------------------------------------------------+
|Informaţii sau date operative solicitate |
+------------------------------------------------------------------------------+
| |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Tipul de infracţiune sau de activitate infracţională (activităţi |
|infracţionale) care fac obiectul cercetării |
+------------------------------------------------------------------------------+
|Descrierea circumstanţelor comiterii infracţiunii (infracţiunilor), inclusiv |
|timpul, locul şi gradul de participare la infracţiune (infracţiuni) a |
|persoanei care face obiectul cererii de informaţii sau date operative: |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Natura infracţiunii (infracţiunilor) |
+------------------------------------------------------------------------------+
|A - Aplicarea articolului 4 alineatele (1) şi (3) din Decizia-cadru |
| 2006/960/JAI |
|[] A.1. Infracţiunea se sancţionează cu o pedeapsă cu închisoarea cu durata |
| maximă de cel puţin trei ani, în statul membru solicitant |
|ȘI |
|A.2. Infracţiunea este una (sau sunt mai multe) dintre următoarele: |
| |
|[] Participarea la un grup criminal organizat |
|[] Terorism |
|[] Trafic de persoane |
|[] Exploatarea sexuală a copiilor şi pornografie infantilă |
|[] Trafic ilicit de substanţe stupefiante şi substanţe psihotrope |
|[] Trafic ilicit de arme, muniţii şi substanţe explozive |
|[] Corupţie |
|[] Frauda, incluzând frauda împotriva intereselor financiare ale Comunităţilor|
| Europene, în sensul Convenţiei din 26 iulie 1995 privind protecţia |
| intereselor financiare ale Comunităţilor Europene |
|[] Jaf organizat sau armat |
|[] Trafic ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichităţi şi opere de artă |
|[] Înşelăciune |
|[] Deturnare de fonduri |
|[] Contrafacere şi piraterie de bunuri |
|[] Falsificare de acte oficiale şi uz de acte oficiale falsificate |
|[] Falsificarea de mijloace de plată |
|[] Trafic ilicit de substanţe hormonale şi alţi factori de creştere |
|[] Spălarea produselor infracţiunii |
|[] Contrafacerea de monedă, inclusiv a monedei euro |
|[] Fapte legate de criminalitatea informatică |
|[] Fapte privind mediul înconjurător, inclusiv traficul cu specii de animale |
| şi vegetale pe cale de dispariţie. |
|[] Facilitarea intrării şi şederii ilegale |
|[] Omor şi vătămare corporală gravă |
|[] Trafic ilicit de organe şi ţesuturi umane |
|[] Lipsire de libertate în mod ilegal, răpire şi luare de ostatici |
|[] Rasism şi xenofobie |
|[] Trafic ilicit de materiale nucleare sau radioactive |
|[] Trafic de vehicule furate |
|[] Viol |
|[] Incendiere cu intenţie |
|[] Crime aflate în jurisdicţia Curţii Penale Internaţionale |
|[] Sechestrare ilegală de aeronave sau de nave |
|[] Sabotaj |
+------------------------------------------------------------------------------+
|-> Infracţiunea intră sub incidenţa articolului 2 alineatul (2) din |
|Decizia-cadru 2002/584/JAI -> Articolul 4 alineatul (1) (cereri urgente) şi |
|alineatul (3) (cereri care nu sunt urgente) din Decizia-cadru 2006/960/JAI se |
|aplică, prin urmare, în ceea ce priveşte termenele care trebuie respectate |
|pentru a răspunde la prezenta cerere. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|Sau |
|[] B - Infracţiunea (infracţiunile) nu figurează în lista menţionată |
| la litera A. |
|În acest caz, descrierea infracţiunii (infracţiunilor): |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Scopurile pentru care sunt solicitate informaţiile sau datele operative |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Legătura între scopurile pentru care sunt solicitate informaţiile sau datele |
|operative şi persoana care face obiectul acestor informaţii sau date operative|
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Identitatea (în măsura în care aceasta este cunoscută) a persoanei |
|(persoanelor) care face (fac) principalul obiect al cercetării penale sau al |
|operaţiunii de colectare a datelor operative în materie penală, care justifică|
|cererea de informaţii sau date operative |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Motive care susţin ideea că informaţiile sau datele operative se află pe |
|teritoriul statului membru solicitat. |
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
+------------------------------------------------------------------------------+
|Restricţii privind utilizarea informaţiilor care figurează în prezenta cerere |
|în alte scopuri decât cele pentru care aceste informaţii au fost furnizate sau|
|pentru a preveni un pericol imediat şi grav pentru siguranţa publică. |
+------------------------------------------------------------------------------+
|[] Utilizarea este permisă. |
|[] Utilizarea este permisă, dar nu trebuie menţionat furnizorul de informaţii.|
|[] Utilizarea nu este permisă fără autorizaţia furnizorului de informaţii. |
|[] Utilizarea nu este permisă |
+------------------------------------------------------------------------------+
