REGULAMENTUL (UE) NR. 1031/2010 AL COMISIEI

din 12 noiembrie 2010

privind calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii de gaze cu efect de seră în temeiul Directivei 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunităţii

 

(Text cu relevanţă pentru SEE)

 

COMISIA EUROPEANĂ,

 

având în vedere Tratatul privind funcţionarea Uniunii Europene,

 

având în vedere Directiva 2003/87/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 13 octombrie 2003 de stabilire a unui sistem de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunităţii şi de modificare a Directivei 96/61/CE a Consiliului (¹), în special articolul 3d alineatul (3) şi articolul 10 alineatul (4),

 

întrucât:

 

(1)        Directiva 2003/87/CE a fost revizuită şi modificată prin Directiva 2008/101/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 19 noiembrie 2008 de modificare a Directivei 2003/87/CE pentru a include activităţile de aviaţie în sistemul de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră în cadrul Comunităţii (²) şi prin Directiva 2009/29/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 23 aprilie 2009 de modificare a Directivei 2003/87/CE în vederea îmbunătăţirii şi extinderii sistemului comunitar de comercializare a cotelor de emisie de gaze cu efect de seră (³). Una dintre îmbunătăţirile stabilite în revizuirea Directivei 2003/87/CE a fost că licitaţia trebuie să reprezinte principiul de bază pentru alocare, întrucât aceasta este modalitatea cea mai simplă şi, în general, este considerată mijlocul cel mai eficient din punct de vedere economic de a realiza acest lucru. Eficienţa sistemului de comercializare a certificatelor de emisii se bazează pe un semnal clar referitor la preţul carbonului pentru a reduce, cu cel mai mic cost, emisiile de gaze cu efect de seră. Licitaţia trebuie să sprijine şi să consolideze acest semnal referitor la preţul carbonului.

 

(2)        Articolul 10 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE impune statelor membre să scoată la licitaţie certificatele de emisii incluse în capitolul III din respectiva directivă care nu sunt alocate cu titlu gratuit. Astfel, statele membre trebuie să scoată la licitaţie toate certificatele de emisii care nu sunt alocate cu titlu gratuit. Acestea nu pot recurge la alte modalităţi de alocare, nici nu pot să reţină sau să anuleze certificatele de emisii care nu sunt alocate cu titlu gratuit în loc să le scoată la licitaţie.

 

(3)        Articolul 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE prevede diverse obiective pentru procesul de licitaţie. Acesta trebuie să fie previzibil, în special în ceea ce priveşte calendarul şi succesiunea licitaţiilor, precum şi cantitatea estimată de certificate de emisii puse la dispoziţie. Licitaţiile trebuie concepute astfel încât să asigure că întreprinderile mici şi mijlocii care intră sub incidenţa sistemului de comercializare a certificatelor de emisii se bucură de un acces deplin, echitabil şi egal, că operatorilor cu emisii scăzute li se oferă acces, că participanţii au acces simultan la informaţii, că participanţii nu subminează desfăşurarea licitaţiilor şi că organizarea şi participarea la licitaţii este eficientă din punctul de vedere al costurilor şi sunt evitate costurile administrative nejustificate.

 

(4)        Aceste obiective trebuie luate în contextul scopurilor globale ale revizuirii Directivei 2003/87/CE, care include printre altele o mai bună armonizare, evitarea denaturărilor concurenţei şi mai multă previzibilitate, toate acestea trebuind să consolideze semnalul referitor la preţul carbonului pentru a reduce emisiile de gaze cu efect de seră cu cel mai mic cost. Într-adevăr, efortul sporit de reducere a emisiilor necesită cel mai înalt grad posibil de eficienţă economică, pe baza unor condiţii de alocare integral armonizate în cadrul Uniunii.

 

(5)        Articolul 3d alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE prevede licitarea a 15% din certificatele care fac obiectul capitolului II din directiva respectivă în perioada 1 ianuarie 2012-31 decembrie 2012, în timp ce articolul 3d alineatul (2) prevede licitarea aceluiaşi procent de certificate de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE în perioada care începe la 1 ianuarie 2013. Articolul 3d alineatul (3) impune adoptarea unui regulament care să conţină dispoziţii detaliate privind licitarea de către statele membre, în conformitate cu articolul 3d alineatele (1) şi (2) sau cu articolul 3f alineatul (8) din Directiva 2003/87/CE, a certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II şi nu este necesar să fie eliberate cu titlu gratuit.

 

(6)        Potrivit majorităţii părţilor interesate care au participat la consultarea anterioară adoptării prezentului regulament, precum şi majorităţii covârşitoare a statelor membre şi evaluării impactului realizate de Comisie, o infrastructură comună de licitaţie, în care o platformă comună de licitaţie desfăşoară licitaţiile, îndeplineşte cel mai bine obiectivele globale ale revizuirii Directivei 2003/87/CE. O astfel de abordare evită orice denaturări ale pieţei interne. Ea permite cel mai înalt grad de eficienţă economică şi alocarea prin licitaţie a certificatelor de emisii, pe baza unor condiţii integral armonizate în cadrul Uniunii. În plus, desfăşurarea licitaţiilor prin intermediul unei platforme comune de licitaţie consolidează cel mai bine semnalul referitor la preţul carbonului, de care operatorii economici au nevoie pentru a lua deciziile de investiţii necesare în vederea realizării cu cel mai mic cost a reducerilor de emisii de gaze cu efect de seră.

 

(7)        Potrivit majorităţii părţilor interesate care au participat la consultarea anterioară adoptării prezentului regulament, precum şi majorităţii covârşitoare a statelor membre şi evaluării impactului realizate de Comisie, o infrastructură comună de licitaţie în care o platformă comună de licitaţie desfăşoară licitaţiile îndeplineşte de asemenea cel mai bine obiectivele articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE. Această abordare constituie modalitatea cea mai eficientă din punctul de vedere al costurilor de scoatere la licitaţie a certificatelor de emisii fără o sarcină administrativă nejustificată care ar proveni neapărat din utilizarea de infrastructuri multiple de licitaţie. Aceasta asigură cel mai bine un acces deschis, transparent şi nediscriminatoriu la licitaţii, atât de drept, cât şi de fapt. O astfel de abordare comună ar asigura caracterul previzibil al calendarului de licitaţii şi consolidează cel mai bine claritatea semnalului referitor la preţul carbonului. O infrastructură comună de licitaţie este importantă în special pentru asigurarea unui acces echitabil al întreprinderilor mici şi mijlocii incluse în sistemul de comercializare a certificatelor de emisii şi accesul operatorilor cu emisii scăzute. Într-adevăr, costul familiarizării, înregistrării şi participării la mai multe platforme de licitaţie ar fi foarte împovărător pentru aceste companii. O platformă comună de licitaţie facilitează cea mai largă participare posibilă în întreaga Uniune şi, prin urmare, reduce cel mai bine riscul ca participanţii să submineze licitaţiile, utilizându-le drept instrument pentru spălarea banilor, finanţarea terorismului, activităţi infracţionale sau abuzuri de piaţă.

 

(8)        Cu toate acestea, pentru a atenua orice risc de scădere a concurenţei pe piaţa carbonului, prezentul regulament prevede posibilitatea ca statele membre să opteze pentru neparticiparea la platforma de licitaţie comună, prin desemnarea propriilor platforme de licitaţie, sub rezerva listării acestor platforme separate într-o anexă la prezentul regulament. Această listare trebuie să se bazeze pe o notificare către Comisie a platformei separate de către statul membru care a desemnat-o. Însă această posibilitate implică inevitabil o armonizare incompletă a procesului de licitaţie şi, prin urmare, măsurile stabilite în prezentul regulament trebuie revizuite într-un termen iniţial de cinci ani şi în consultare cu părţile interesate, pentru a efectua orice schimbări considerate necesare în lumina experienţei dobândite. În urma primirii unei notificări din partea unui stat membru cu privire la o platformă separată, Comisia trebuie să acţioneze fără întârzieri nejustificate în legătură cu listarea platformei separate respective.

 

(9)        Pe lângă aceasta, ar trebui să se prevadă posibilitatea ca un stat membru să solicite autorităţii de monitorizare a licitaţiilor să întocmească un raport referitor la funcţionarea platformei de licitaţie pe care intenţionează să o desemneze, de exemplu cu ocazia pregătirii modificărilor la prezentul regulament pentru listarea platformelor de licitaţie separate Mai mult, autoritatea de monitorizare a licitaţiilor trebuie să menţină sub observaţie compatibilitatea tuturor platformelor de licitaţie cu prezentul regulament şi cu obiectivele articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE şi să raporteze cu privire la aceasta către statele membre, către Comisie şi către platformele de licitaţie în cauză. Această examinare trebuie să includă impactul licitaţiilor asupra poziţiei platformelor de licitaţie pe piaţa secundară. Pentru a se evita ca statele membre licitatoare să devină în mod neintenţionat blocate într-o platformă de licitaţie dincolo de termenul acesteia de desemnare, orice contract de desemnare a unei platforme de licitaţie trebuie să conţină dispoziţii corespunzătoare care să impună platformei de licitaţie predarea tuturor imobilizărilor corporale şi necorporale necesare pentru desfăşurarea licitaţiilor de către un succesor al platformei de licitaţie.

 

(10)      Opţiunile privind numărul platformelor de licitaţie şi tipul de entitate care poate deveni platformă de licitaţie susţin dispoziţiile adoptate în prezentul regulament pentru un calendar previzibil de licitaţii, precum şi măsurile privind accesarea licitaţiilor, conceperea licitaţiilor şi dispoziţiile referitoare la gestionarea garanţiilor, la plată şi livrare şi la supravegherea licitaţiilor. Astfel de dispoziţii nu au putut fi adoptate de Comisie în cadrul unui regulament complet armonizat fără a se cunoaşte numărul platformelor de licitaţie şi capacităţile specifice ale entităţii desemnate să desfăşoare licitaţiile. Prin urmare, măsurile adoptate în cadrul prezentului regulament se bazează pe desfăşurarea licitaţiilor printr-o platformă comună de licitaţie, prevăzând, în acelaşi timp, o procedură de stabilire a numărului şi calităţii oricărei alte platforme de licitaţie pe care un stat membru ar putea hotărî să o utilizeze.

 

(11)      Având în vedere constrângerile prezentate în considerentul 10, este necesar ca listarea unei platforme separate de licitaţii într-o anexă la prezentul regulament să fie supusă unor condiţii sau obligaţii. Listarea unei platforme separate într-o anexă la prezentul regulament nu aduce atingere competenţelor Comisiei de a propune excluderea din listă a unei platforme de licitaţie, în special în cazul unei încălcări a prezentului regulament sau a obiectivelor articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE. În absenţa includerii în listă, statul membru licitator trebuie să îşi scoată la licitaţie certificatele de emisii prin intermediul platformei comune de licitaţie. Comisia trebuie să prevadă, în regulamentul Comisiei adoptat în conformitate cu articolul 19 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE, măsuri de suspendare a executării procedurilor care ţin de licitarea certificatelor de emisii în cazurile în care platforma separată a încălcat prezentul regulament sau obiectivele articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE.

 

(12)      Dispoziţiile detaliate care ţin de procesul de licitaţie ce urmează să fie desfăşurat de platforma de licitaţie separată ar trebui să facă obiectul unei evaluări de către Comisie şi ar trebui supuse consultării comitetului menţionat la articolul 23 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE, în conformitate cu procedura de reglementare cu control prevăzută la articolul 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE. Această evaluare este necesară pentru a se asigura că desemnarea platformei de licitaţie separate, care se face la nivel strict naţional, de către fiecare stat membru care a optat pentru o platformă de licitaţie separată, este supusă unui nivel de control similar celui la care este supusă desemnarea platformei comune de licitaţie în cadrul acţiunii comune prevăzute în prezentul regulament. Statele membre care participă la achiziţia în comun a platformei comune de licitaţie vor face acest lucru împreună cu Comisia, care va fi implicată în întregul proces. Mai mult, statele membre care nu participă la acţiunea comună vor primi statut de observatori în cadrul procesului de achiziţie în comun, sub rezerva unor termeni şi condiţii corespunzătoare convenite de Comisie şi de statele membre participante la acordul de achiziţie comună.

 

(13)      Prezentul regulament trebuie să se aplice, începând de la 1 ianuarie 2012, respectiv de la 1 ianuarie 2013, licitării certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II şi capitolului III din Directiva 2003/87/CE. De asemenea, trebuie să se aplice licitării oricăror certificate de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE anterior începerii perioadei din 2013, în cazul în care este necesar să se asigure o bună funcţionare a pieţelor carbonului şi energiei electrice.

 

(14)      Din motive de simplitate şi accesibilitate, certificatele de emisii licitate trebuie să fie disponibile pentru livrare în termen de cel mult cinci zile tranzacţionale. Astfel de termene scurte de livrare ar limita orice impact negativ potenţial asupra concurenţei dintre platformele de licitaţie şi locurile de tranzacţionare pe piaţa secundară a certificatelor de emisii. În plus, termenele scurte de livrare sunt mai scurte, încurajează participarea la scară largă, reducând astfel riscul abuzului de piaţă şi asigurând mai bine accesibilitatea pentru întreprinderile mici şi mijlocii incluse în sistem şi pentru operatorii cu emisii scăzute. În loc să se ofere contracte forwards şi contracte futures în cadrul licitaţiilor, piaţa trebuie să ofere soluţii optime pentru a răspunde la cererea de derivate ale certificatelor de emisii. Este necesar să se ofere opţiunea de a alege între contracte spot cu scadenţa la două zile şi contracte futures cu scadenţa la cinci zile în cursul procesului de desemnare a platformei de licitaţie, pentru a evalua soluţia optimă pentru cel mai bun tip de produs licitat care urmează să fie selectat. În timp ce contractele spot cu scadenţa la două zile nu sunt un instrument financiar în temeiul legislaţiei privind piaţa financiară a Uniunii, contractele futures cu scadenţa la cinci zile sunt instrumente financiare în sensul reglementării pieţii financiare a Uniunii.

 

(15)      Opţiunea conform căreia produsul licitat ar trebui sau nu să fie un instrument financiar trebuie să facă parte din procedurile de selectare a platformei de licitaţie şi să se facă pe baza unei evaluări globale a costurilor şi beneficiilor aferente soluţiilor oferite de candidaţii care iau parte la procedura concurenţială de achiziţie. Această evaluare ar trebui să vizeze, în special, eficienţa din punctul de vedere al costurilor şi accesul echitabil pentru întreprinderile mici şi mijlocii incluse în sistem şi pentru operatorii cu emisii scăzute, precum şi protecţiile corespunzătoare şi supravegherea pieţei.

 

(16)      Atât timp cât măsurile juridice şi mijloacele tehnice necesare pentru livrarea certificatelor de emisii nu sunt funcţionale, este adecvat să se ofere o modalitate alternativă de licitare a certificatelor de emisii. În acest scop, prezentul regulament prevede posibilitatea licitării de contracte futures şi forwards cu data de livrare până cel târziu la 31 decembrie 2013. Aceste contracte futures şi forwards sunt instrumente financiare care le permit atât adjudecătorului, cât şi ofertanţilor să beneficieze de protecţii analoage celor care le sunt disponibile în contextul cadrului de reglementare aplicabil pieţelor financiare. În sensul prezentului regulament, contractele futures diferă de contractele forwards prin aceea că, în timp ce primele sunt supuse stabilirii marjei de variaţie în numerar, pentru cele din urmă marjele de variaţie sunt stabilite prin garanţii care nu sunt în numerar. Este adecvat să se ofere statelor membre opţiunea de a alege ce tip de produs să utilizeze pentru licitarea de certificate de emisii în conformitate cu dispoziţiile privind stabilirea marjelor care ar corespunde cel mai bine cu situaţia lor bugetară. Dacă este necesar să se apeleze la astfel de mijloace alternative de licitare a certificatelor de emisii, contractele futures şi forwards ar fi scoase la licitaţie în mod provizoriu, prin una sau două platforme de licitaţie.

 

(17)      În vederea simplităţii, corectitudinii, eficienţei din punctul de vedere al costurilor şi nevoii de reducere a riscului de abuz de piaţă, licitaţiile trebuie să se desfăşoare într-un format cu o singură rundă, oferte sigilate şi preţuri uniforme. În plus, licitaţiile cu oferte egale trebuie soluţionate printr-un proces aleatoriu, întrucât aceasta generează incertitudine pentru ofertanţi, făcând ca înţelegerile pe ascuns cu privire la preţul pe care îl licitează să fie nesustenabile. Se poate aştepta ca preţul de închidere a licitaţiei să se apropie de preţul predominant pe piaţa secundară, în timp ce un preţ de închidere a licitaţiei situat semnificativ sub preţul predominant pe piaţa secundară este susceptibil să semnaleze o deficienţă a licitaţiei. Dacă se permite ca un astfel de preţ de închidere a licitaţiei să predomine, ar putea apărea denaturări ale preţului carbonului, perturbări ale pieţei carbonului şi nu s-ar asigura faptul că ofertanţii plătesc o valoare corectă pentru certificatele de emisii. Aşadar, într-o astfel de situaţie, licitaţia trebuie anulată.

 

(18)      Este de dorit ca licitaţiile să aibă o frecvenţă relativ ridicată, pentru a limita impactul licitaţiilor asupra funcţionării pieţei secundare, asigurând în acelaşi timp faptul că licitaţiile sunt suficient de extinse pentru a atrage o participare suficientă. O frecvenţă relativ ridicată reduce riscul abuzului de piaţă, deoarece scade valoarea aflată în joc pentru ofertanţii din licitaţii individuale şi le sporeşte flexibilitatea de a utiliza licitaţiile viitoare pentru a-şi ajusta poziţiile comerciale. Din aceste motive, prezentul regulament trebuie să prevadă o frecvenţă cel puţin săptămânală a licitaţiilor pentru certificatele de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE. Dat fiind volumul mult mai redus de certificate de emisii care fac obiectul capitolului II din aceeaşi directivă, frecvenţa adecvată a licitaţiilor pentru certificatele de emisii respective este de cel puţin o dată la două luni.

 

(19)      Pentru a asigura caracterul previzibil al pieţei secundare, regulamentul trebuie să prevadă următoarele reguli şi proceduri. În primul rând, acesta trebuie să prevadă determinarea volumelor tuturor certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie în 2011 şi 2012 imediat ce este posibil după adoptarea prezentului regulament. Volumele astfel determinate, precum şi produsele prin intermediul cărora certificatele de emisii urmează să fie scoase la licitaţie vor fi enumerate într-o anexă la prezentul regulament. În al doilea rând, trebuie să se prevadă reguli clare şi transparente pentru determinarea volumului de certificate de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie în fiecare an ulterior. În al treilea rând, regulamentul trebuie să conţină reguli şi proceduri de stabilire, pentru fiecare an calendaristic, a unui calendar detaliat de licitaţie, cu toate informaţiile pertinente pentru fiecare licitaţie în parte, cu mult înainte de începutul anului calendaristic respectiv. Orice modificări ulterioare ale calendarului de licitaţie vor fi posibile numai într-un număr restrâns de situaţii stabilite. Orice adaptare trebuie să afecteze cât mai puţin caracterul previzibil al calendarului de licitaţie.

 

(20)      De regulă, volumul care urmează să fie scos la licitaţie în fiecare an trebuie să fie egal cu volumul certificatelor de emisii atribuite anului respectiv. Orice certificate de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în 2011 şi 2012 ar constitui o excepţie. Dată fiind accesibilitatea preconizată a certificatelor de emisii reportate din a doua în a treia perioadă de comercializare, accesibilitatea preconizată a reducerilor de emisii certificate (CER) şi volumul preconizat al certificatelor de emisii care urmează să fie vândute în temeiul articolului 10a alineatul (8) din Directiva 2003/87/CE, este adecvat să se abordeze impactul oricăror "licitaţii timpurii" din 2011 şi 2012 prin reechilibrarea volumului de certificate de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie în 2013 şi 2014.

 

(21)      În conformitate cu cererea de pe piaţa secundară, volumul certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie în fiecare an trebuie distribuit în mod egal pe întreg parcursul anului.

 

(22)      Este necesar un acces deschis pentru a încuraja participarea şi, prin urmare, pentru a asigura un rezultat competitiv al licitaţiei. În aceeaşi măsură, încrederea în integritatea procesului de licitaţie, în special în ceea ce priveşte participanţii care încearcă să denatureze licitaţiile, utilizându-le ca instrument pentru spălarea banilor, finanţarea terorismului, activităţi infracţionale sau abuzuri de piaţă, este o condiţie prealabilă pentru asigurarea participării la licitaţie şi pentru un rezultat competitiv al licitaţiei. Pentru a asigura integritatea licitaţiilor, accesul la licitaţii trebuie să fie supus unor cerinţe minime referitoare la măsurile de precauţie privind clientela. Pentru a asigura eficienţa acestor verificări din punctul de vedere al costurilor, eligibilitatea pentru admiterea la licitaţii trebuie să revină unor categorii de participanţi uşor de identificat şi bine definite, în special operatorii de instalaţii staţionare şi operatorii de aeronave care sunt incluşi în sistemul de comercializare a certificatelor de emisii, precum şi entităţile financiare reglementate, cum sunt firmele de investiţii şi instituţiile de credit. De asemenea, grupările comerciale alcătuite din operatori sau operatori de aeronave, cum ar fi parteneriatele, asociaţiile în participaţiune şi consorţiile care acţionează ca agenţi în numele membrilor lor, trebuie să fie eligibile să solicite admiterea de a participa la licitaţii. Astfel, ar fi prudent să se delimiteze de la început eligibilitatea pentru admiterea la licitaţii, fără a se exclude posibilitatea extinderii accesului la licitaţii pentru alte categorii de participanţi, în lumina experienţei dobândite în urma licitaţiilor sau în urma examinării de către Comisie, în temeiul articolului 12 alineatul (1a) din Directiva 2003/87/CE, a existenţei unui nivel suficient de protecţie a pieţei certificatelor de emisii împotriva abuzurilor de piaţă.

 

(23)      În plus, din motive de certitudine juridică, prezentul regulament trebuie să prevadă aplicarea la platforma de licitaţie a dispoziţiilor relevante din Directiva 2005/60/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 26 octombrie 2005 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor şi finanţării terorismului (⁴). Acest lucru este important în special având în vedere faptul că platforma de licitaţie trebuie să asigure acces nu numai firmelor de investiţii şi instituţiilor de credit, ci şi operatorilor şi operatorilor din domeniul aviaţiei, precum şi altor persoane autorizate să liciteze în nume propriu sau în numele altor persoane, care nu fac obiectul Directivei 2005/60/CE.

 

(24)      Prezentul regulament trebuie să le permită participanţilor să opteze pentru a avea acces la licitaţii direct prin internet sau printr-o conexiune special concepută, prin intermediari financiari autorizaţi şi supravegheaţi sau prin alte persoane autorizate de statele membre să liciteze în nume propriu sau în numele clienţilor principalei lor activităţi comerciale, în cazul în care principala lor activitate comercială nu este furnizarea de servicii bancare sau de investiţii, cu condiţia ca persoanele respective să respecte măsuri de protecţie a investitorilor şi măsuri de precauţie privind clientela similare celor aplicabile firmelor de investiţii.

 

(25)      Adăugarea altor persoane autorizate de statele membre în lista persoanelor eligibile să solicite admiterea la licitaţie are ca scop acordarea unui acces indirect pentru operatori şi pentru operatorii din domeniul aviaţiei nu doar prin mijlocirea unor intermediari financiari, ci şi prin alţi intermediari cu care au o relaţie comercială existentă, cum ar fi furnizorul de energie sau cel de combustibil care sunt exoneraţi de obligaţiile în temeiul Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pieţele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE şi 93/6/CEE ale Consiliului şi a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European şi a Consiliului şi de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului (⁵), în conformitate cu articolul 2 alineatul (1) punctul (i) din respectiva directivă.

 

(26)      Pentru asigurarea certitudinii juridice şi a transparenţei, prezentul regulament trebuie să conţină dispoziţii detaliate privind alte aspecte ale licitaţiilor, precum dimensiunea lotului, posibilitatea de a retrage sau de a modifica ofertele depuse, valuta utilizată pentru licitare şi pentru plată, depunerea şi prelucrarea solicitărilor de admitere la licitaţie, precum şi orice refuz, revocare sau suspendare a admiterii.

 

(27)      Fiecare stat membru trebuie să desemneze un adjudecător, care este responsabil cu licitarea certificatelor de emisii în numele statului membru care l-a numit. Platforma de licitaţie trebuie să fie responsabilă numai cu desfăşurarea licitaţiilor. Trebuie să se prevadă posibilitatea ca acelaşi adjudecător să fie desemnat de mai multe state membre. Adjudecătorul acţionează separat în numele fiecărui stat membru care îl numeşte. El este responsabil cu licitarea certificatelor de emisii pe platforma de licitaţie şi cu primirea şi plata veniturilor din licitaţie aferente fiecărui stat membru către statul membru respectiv. Este important ca acordul (acordurile) dintre statele membre şi adjudecătorul lor să fie compatibil(e) cu acordul (acordurile) dintre adjudecător şi platforma de licitaţie, iar în cazul unei dispute să prevaleze acestea din urmă.

 

(28)      Mai mult, este necesar ca adjudecătorul desemnat de un stat membru care nu participă la platforma comună de licitaţie, ci îşi desemnează propria platformă de licitaţie, să fie admis nu doar de către platforma de licitaţie desemnată de statul membru respectiv, ci şi de platforma comună de licitaţie. Acest lucru este de dorit pentru a se asigura modalităţi de tranziţie fără probleme de la platforma separată de licitaţie la platforma comună de licitaţie, în cazul în care acest lucru este necesar, în special în absenţa unei listări a platformei de licitaţie într-o anexă la prezentul regulament.

 

(29)      Cerinţa ca platforma de licitaţie să fie o piaţă reglementată se fundamentează pe intenţia de a utiliza infrastructura organizatorică disponibilă pe piaţa secundară pentru administrarea licitaţiilor. În special, pieţele reglementate sunt obligate, în temeiul Directivei 2004/39/CE şi al Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 28 ianuarie 2003 privind utilizările abuzive ale informaţiilor confidenţiale şi manipulările pieţei (abuzul de piaţă) (⁶), să ofere o serie de protecţii în desfăşurarea operaţiunilor lor. Printre acestea se numără măsuri de identificare şi gestionare a posibilelor consecinţe adverse ale oricăror conflicte de interes asupra funcţionării pieţei reglementate sau participanţilor la aceasta, de identificare şi gestionare a riscurilor la care sunt expuse şi de implementare a unor măsuri eficace de reducere a acestor riscuri, de asigurare a unei gestionări solide a operaţiunilor tehnice ale sistemelor lor, prevăzând măsuri eficace în caz de evenimente neprevăzute pentru a face faţă riscurilor de perturbare a sistemului, de dispunere a unor reguli şi proceduri transparente şi nediscreţionare pentru o comercializare echitabilă şi ordonată şi de stabilire a unor criterii obiective pentru executarea eficientă a comenzilor, de facilitare a finalizării eficiente şi la timp a tranzacţiilor executate în cadrul sistemelor lor; şi, de asemenea, pentru a avea suficiente resurse financiare care să faciliteze buna lor funcţionare, ţinând cont de natura şi amploarea tranzacţiilor încheiate pe piaţă şi de gama şi gradul riscurilor la care sunt expuse.

 

(30)      Cerinţa conform căreia platforma de licitaţie trebuie să fie o piaţă reglementată prezintă numeroase alte avantaje. Ea permite bazarea pe infrastructura organizatorică, experienţa, capacităţile şi regulile operaţionale transparente şi obligatorii ale pieţei. Acest lucru este pertinent, printre altele, în ceea ce priveşte compensarea sau decontarea tranzacţiilor, precum şi monitorizarea respectării regulilor proprii ale pieţei şi a altor obligaţii juridice precum interzicerea abuzului de piaţă şi prevederea de mecanisme extrajudiciare de soluţionare a litigiilor. Aceasta este eficientă din punctul de vedere al costurilor şi contribuie la protejarea integrităţii operaţionale a licitaţiilor. Regulile privind conflictul de interese pe pieţele reglementate îi solicită adjudecătorului să fie independent de platforma de licitaţie, de proprietarii sau de operatorul de piaţă al acesteia, pentru a nu submina funcţionarea solidă a pieţei reglementate. În plus, numeroşi potenţiali participanţi la licitaţii vor fi deja membri sau participanţi pe diferitele pieţe reglementate care îşi desfăşoară activitatea pe piaţa secundară.

 

(31)      În temeiul Directivei 2004/39/CE, pieţele reglementate şi operatorii de piaţă ai acestora sunt autorizaţi şi supravegheaţi de autorităţile naţionale competente din statul membru în care sunt înregistrate sau situate piaţa reglementată sau operatorul său de piaţă (adică statul membru de origine). Fără a aduce atingere niciunei dispoziţii pertinente din Directiva 2003/6/CE, în special legate de orice sancţiuni penale prevăzute de legislaţia naţională privind abuzul de piaţă, legea aplicabilă pieţelor reglementate este dreptul public din statul membru de origine Astfel, acestea sunt supuse jurisdicţiei instanţelor administrative din statul membru de origine, după cum este stabilit în temeiul legislaţiei naţionale. Acest cadru de reglementare se aplică tranzacţionării, prin contrast cu licitaţia, şi numai instrumentelor financiare, nu produselor de tip spot. Prin urmare, din motive de certitudine juridică, este adecvat ca prezentul regulament să prevadă ca statul membru de origine al pieţei reglementate să fie desemnat drept platformă de licitaţie, pentru a asigura că legislaţia naţională a acestuia extinde părţile relevante din cadrul de reglementare menţionat anterior pentru asupra licitaţiilor desfăşurate de platforma de licitaţie care intră sub jurisdicţia sa. În plus, prezentul regulament ar trebui să impună ca platforma de licitaţie să prevadă soluţionarea extrajudiciară a litigiilor. Mai mult, statul membru relevant trebuie să prevadă de asemenea, dreptul de a ataca hotărârile extrajudiciare din mecanismul de soluţionare a litigiilor, indiferent dacă produsul licitat este un instrument financiar sau un contract spot.

 

(32)      Concurenţa dintre diferite platforme de licitaţie potenţiale trebuie asigurată prin procedura concurenţială de achiziţie pentru desemnarea platformei de licitaţie, atunci când acest lucru este impus de legislaţia privind achiziţiile, fie a Uniunii, fie naţională. Platforma de licitaţie trebuie să fie conectată cel puţin la un sistem de compensare sau sistem de decontare. La platforma de licitaţie se pot conecta mai multe sisteme de compensare sau sisteme de decontare. Desemnarea platformei comune de licitaţie trebuie realizată pe o perioadă limitată de cel mult cinci ani. Desemnarea platformelor de licitaţie separate trebuie realizată pe o perioadă limitată de cel mult trei ani, care poate fi reînnoită pentru încă doi ani, pe parcursul cărora trebuie revizuite măsurile care guvernează toate platformele de licitaţie. Prevederea unei perioade de trei ani pentru platforma de licitaţie are ca scop asigurarea unui termen minim de desemnare pentru platforma separată, permiţând, în acelaşi timp, statului membru care o desemnează să participe la platforma comună, dacă doreşte, după expirarea perioadei de trei ani, fără a aduce atingere capacităţii statului membru respectiv de a prelungi perioada de desemnare a platformei separate cu încă doi ani, sub rezerva rezultatelor examinării realizate de Comisie. La expirarea fiecărei perioade de desemnare trebuie să aibă loc o nouă procedură concurenţială de achiziţie, în cazul în care acest tip de procedură este impus de legislaţia privind achiziţiile, fie a Uniunii, fie naţională. Se preconizează că orice impact asupra pieţei secundare care rezultă din selectarea unei platforme comune de licitaţie va fi limitat, întrucât numai certificatele de emisii cu livrare în termen de cel mult cinci zile trebuie scoase la licitaţie.

(33)      Desfăşurarea licitaţiilor, stabilirea şi gestionarea calendarului de licitaţii şi diferite alte atribuţii aferente licitaţiilor, precum menţinerea unui site web actualizat, accesibil în întreaga Uniune, necesită acţiuni comune din partea statelor membre şi a Comisiei, în sensul articolului 91 alineatul (1) al treilea paragraf din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului din 25 iunie 2002 privind regulamentul financiar aplicabil bugetului general al Comunităţilor Europene (⁷) (Regulamentul financiar). Necesitatea acţiunilor comune decurge din amploarea sistemului de comercializare a certificatelor de emisii, la nivelul întregii Uniuni, din obiectivele politice globale ale revizuirii Directivei 2003/87/CE şi din responsabilitatea directă a Comisiei, în temeiul Directivei 2003/87/CE, pentru implementarea detaliată a unei serii de caracteristici ale sistemului de comercializare a certificatelor de emisii, care au un impact direct în special asupra calendarului de licitaţii şi asupra monitorizării licitaţiilor. Prin urmare, prezentul regulament trebuie să prevadă procedura concurenţială de achiziţie pentru desemnarea platformei comune de licitaţie şi desfăşurarea monitorizării licitaţiei, printr-o achiziţie comună de către Comisie şi statele membre în sensul articolului 125c din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2342/2002 al Comisiei din 23 decembrie 2002 de stabilire a normelor de aplicare a Regulamentului (CE, Euratom) nr. 1605/2002 al Consiliului privind regulamentul financiar aplicabil bugetului general al Comunităţilor Europene (⁸). Articolul 125c din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2342/2002 permite utilizarea regulilor de achiziţii publice aplicabile Comisiei la o achiziţie publică comună a statelor membre şi Comisiei. Având în vedere amploarea la nivelul întregii Uniuni a achiziţiei publice, este adecvată aplicarea, în măsura în care este pertinent, a regulilor de achiziţii publice din Regulamentul financiar şi din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2342/2002 pentru procedura comună de achiziţii publice. Prezentul regulament trebuie să specifice serviciile de licitaţie care urmează să fie achiziţionate de statele membre şi serviciile de suport tehnic care urmează să fie achiziţionate de către Comisie, în special în ceea ce priveşte deciziile potenţiale privind completarea anexelor incomplete la prezentul regulament, frecvenţa corespunzătoare a licitaţiilor, coordonarea calendarelor de licitaţie ale diferitor platforme de licitaţie, impunerea unei dimensiuni maxime a ofertei şi orice modificare a prezentului regulament, mai ales privind legătura cu alte sisteme şi servicii pentru a stimula o înţelegere adecvată a regulilor de licitaţie din afara Uniunii. Este adecvat ca achiziţionarea acestor servicii de către Comisie să se facă de la platforma comună de licitaţie cea mai experimentată în organizarea de licitaţii în numele mai multor state membre. Aceasta nu prejudiciază consultarea altor platforme de licitaţie sau a altor părţi interesate.

 

(34)      Platformele de licitaţie trebuie achiziţionate printr-o procedură de selecţie deschisă, transparentă şi concurenţială, cu excepţia cazului în care desemnarea platformei de licitaţie de către un stat membru care nu participă la acţiunea comună nu face obiectul regulilor de achiziţie în temeiul legislaţiei naţionale şi a Uniunii privind achiziţiile. La desemnarea platformelor de licitaţie şi a sistemului de compensare sau a sistemului de decontare conectate la acestea trebuie să se ţină cont de soluţiile oferite de candidaţi pentru garantarea eficienţei din punctul de vedere al costurilor, a accesului deplin, echitabil şi egal la licitaţie pentru întreprinderile mici şi mijlocii şi a accesului operatorilor cu emisii scăzute, precum şi a supravegherii robuste a licitaţiilor, inclusiv asigurarea unui mecanism extrajudiciar de soluţionare a litigiilor. Platforma de licitaţie care scoate la licitaţie contracte forwards sau futures poate, în mod excepţional, să fie achiziţionată pe baza faptului că poate aplica dispoziţiile de acces, regulile de plată şi de livrare şi regulile de supraveghere a pieţei aplicabile pe piaţa secundară. Procedurile specifice care vor fi urmate pentru achiziţionarea platformei comune de licitaţie trebuie specificate într-un acord între Comisie şi statele membre, în care, în conformitate cu articolul 125c din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2342/2002, trebuie prevăzute modalităţile practice de evaluare a cererilor de participare sau a ofertelor şi de atribuire a contractului, precum şi legea aplicabilă contractului şi instanţa competentă de audiere a litigiilor.

 

(35)      Sub rezerva oricăror reguli aplicabile privind achiziţiile publice, inclusiv a celor referitoare la evitarea conflictelor de interese şi la păstrarea confidenţialităţii, se poate acorda statelor membre care nu iau parte la acţiunea comună de achiziţionare a platformei comune de licitaţie statutul de observator, integral sau parţial, la procesul de achiziţie comună, conform termenilor şi condiţiilor convenite de statele membre participante la acţiunea comună şi de Comisie, stabilite în acordul de achiziţie comună. Acest acces ar putea fi de dorit pentru a facilita convergenţa platformelor de licitaţie separate şi a platformei de licitaţie comune în ceea ce priveşte aspectele procesului de licitaţie care nu sunt armonizate integral în prezentul regulament.

 

(36)      Este necesar ca statele membre care decid să nu participe la o acţiune comună pentru desemnarea platformei comune de licitaţie, ci hotărăsc să îşi desemneze propria platformă de licitaţie, să informeze Comisia cu privire la hotărârea lor într-un interval de timp relativ scurt de la intrarea în vigoare a prezentului regulament. În plus, Comisia trebuie să aprecieze dacă statele membre care desemnează propria platformă de licitaţie iau măsurile necesare pentru a se asigura că procesul de licitaţie respectă dispoziţiile prezentului regulament, precum şi obiectivele articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE. În plus, Comisia trebuie să coordoneze calendarele detaliate de licitaţie propuse de celelalte platforme de licitaţie decât platforma comună de licitaţie cu calendarele de licitaţie propuse de platforma comună de licitaţie. După ce Comisia a realizat evaluarea pentru toate platformele separate de licitaţie, aceasta trebuie să listeze platformele respective, statele membre care le-au desemnat şi orice condiţii sau obligaţii aplicabile, inclusiv orice condiţii sau obligaţii privind calendarele de licitaţie respective, într-o anexă la prezentul regulament. O astfel de listare nu ar constitui certificarea, de către Comisie, a respectării de către statul membru care le-a desemnat a oricăror reguli de achiziţie aplicabile desemnării platformei de licitaţie alese.

 

(37)      Articolul 10 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE prevede că statele membre stabilesc utilizarea veniturilor care provin din scoaterea la licitaţie a certificatelor de emisii. Pentru evitarea oricărei îndoieli, prezentul regulament trebuie să prevadă transferul veniturilor din licitaţie direct către adjudecătorul desemnat de fiecare stat membru.

 

(38)      Având în vedere că scoaterea la licitaţie a certificatelor de emisii constă în emiterea acestora în primul rând pe piaţa secundară în loc de alocarea acestora direct, cu titlu gratuit, operatorilor şi operatorilor de aeronave, este inadecvat ca sistemul (sistemele) de compensare sau sistemul (sistemele) de decontare să fie obligat(e) să respecte o performanţă specifică privind livrarea certificatelor de emisii către ofertanţii câştigători sau către succesorii în drepturi ai acestora în cazul unei probleme de livrare care nu ţine de controlul său. Astfel, prezentul regulament trebuie să prevadă ca singurele reparaţii disponibile ofertanţilor câştigători sau succesorilor în drepturi ai acestora în cazul nelivrării certificatelor de emisii licitate să fie acceptarea livrării cu întârziere. Cu toate acestea, este important să se permită ca certificatele de emisii licitate care nu sunt livrate din cauza neplăţii integrale să fie scoase la licitaţie în cadrul licitaţiilor viitoare organizate de aceeaşi platformă de licitaţie.

 

(39)      Nu este adecvat ca statele membre să trebuiască să furnizeze alte garanţii decât certificatele de emisii propriu-zise în momentul licitării, întrucât unicele angajamente ale statelor membre sunt legate de livrarea certificatelor de emisii. Prin urmare, prezentul regulament trebuie să prevadă că singurele obligaţii ale statelor membre la scoaterea la licitaţie a contractelor spot cu scadenţa la două zile sau a contractelor futures cu scadenţa la cinci zile, astfel cum sunt definite în prezentul regulament, constau în depozitarea în prealabil a certificatelor de emisii licitate într-un cont de garanţie deţinut în registrul Uniunii de către sistemul de compensare sau sistemul de decontare, care acţionează ca un custode.

 

(40)      Cu toate acestea, este necesar ca o platformă de licitaţie, inclusiv orice sistem de compensare sau sistem de decontare conectat la aceasta, să implementeze proceduri adecvate privind garanţiile, precum şi alte proceduri de management al riscului necesare pentru a se asigura că adjudecătorii primesc plata integrală pentru certificatele de emisii licitate la preţul de închidere a licitaţiei, indiferent dacă un ofertant câştigător sau succesorul în drepturi al acestuia nu şi-a îndeplinit obligaţiile de plată.

 

(41)      Din motive de rentabilitate, ofertanţii câştigători trebuie să poată deja tranzacţiona certificatele de emisii care le-au fost alocate în cadrul licitaţiei înainte ca acestea să fie livrate. O excepţie de la această cerinţă privind caracterul tranzacţionabil se poate face doar atunci când certificatele de emisii sunt livrate în termen de două zile tranzacţionale de la data licitaţiei. Ca un corolar, prezentul regulament prevede opţiunea de acceptare a plăţii şi efectuare a livrării către succesorul în drepturi al unui ofertant câştigător, în locul ofertantului câştigător însuşi. Această opţiune nu trebuie însă să permită evitarea cerinţelor de eligibilitate pentru cererea de admitere la licitaţie.

 

(42)      Este necesar ca structura şi nivelul onorariilor aplicate de platformele de licitaţie şi de sistemul de compensare sau sistemul de decontare conectate la acestea să nu fie mai puţin favorabile decât onorariile şi condiţiile comparabile aplicate tranzacţiilor pe piaţa secundară. Din motive de transparenţă, toate onorariile şi condiţiile trebuie să fie inteligibile, detaliate şi accesibile public. De regulă, costurile procesului de licitaţie trebuie suportate din onorariile plătite de ofertanţi, prevăzute în contractul de desemnare a platformei de licitaţie. Cu toate acestea, pentru achiziţionarea unei platforme de licitaţie comune eficiente din punct de vedere al costurilor, este important ca statele membre să participe la acţiunea comună încă de la început. Din acest motiv, este oportun să se prevadă posibilitatea ca statele membre care participă la acţiunea comună într-un moment ulterior să trebuiască să suporte propriile costuri şi ca aceste sume să fie deduse din costurile suportate altfel de ofertanţi. Aceste dispoziţii nu trebuie însă să dezavantajeze statele membre care doresc să participe la acţiunea comună după ce desemnarea unei platforme separate a expirat. Statele membre nu trebuie dezavantajate nici atunci când participă temporar la acţiunea comună din cauză că o platformă separată notificată nu a fost încă inclusă în listă. Adjudecătorul trebuie eventual să plătească doar accesul la platforma de licitaţie, însă costurile sistemului de compensare sau decontare, dacă este cazul, trebuie suportate de ofertanţi, astfel cum se prevede în conformitate cu regula generală.

 

(43)      Cu toate acestea, este necesar să se prevadă suportarea de către statele membre a costurilor autorităţii de monitorizare a licitaţiilor şi deducerea acestora din veniturile licitaţiei. Mai mult, este necesar ca în contractul de desemnare a autorităţii de monitorizare a licitaţiilor să se facă distincţie între costurile autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, care variază în principal în funcţie de numărul licitaţiilor, şi toate celelalte costuri. Stabilirea delimitării exacte a acestor costuri trebuie lăsată în seama procesului de achiziţie comună.

 

(44)      Trebuie desemnată o instituţie imparţială care să monitorizeze licitaţiile şi să raporteze cu privire la conformitatea procesului de licitaţie cu obiectivele articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE, cu privire la respectarea dispoziţiilor prezentului regulament şi cu privire la orice dovadă legată de un comportament anticoncurenţial sau un abuz de piaţă. Monitorizarea licitaţiilor necesită o acţiune comună din partea statelor membre şi a Comisiei, precum în cazul licitaţiilor şi, prin urmare, este necesară o achiziţie publică comună. Platformele de licitaţie, adjudecătorii şi autorităţile naţionale competente responsabile cu supravegherea platformei de licitaţie, a firmelor de investiţii sau instituţiilor de credit sau a altor persoane autorizate să liciteze în numele altor persoane care participă la licitaţii sau cu investigarea şi urmărirea abuzului de piaţă trebuie să coopereze cu autoritatea de monitorizare a licitaţiilor pentru îndeplinirea funcţiilor acesteia.

 

(45)      Pentru a asigura imparţialitatea autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, cerinţele de desemnare a acesteia trebuie să ţină cont de candidaţii cu cel mai mic risc de conflict de interese sau abuz de piaţă, în special în ceea ce priveşte activităţile lor pe piaţa secundară, dacă este cazul, şi procesele şi procedurile lor interne de reducere a riscului de conflict de interese sau abuz de piaţă, fără a le afecta capacitatea de a-şi îndeplini funcţiile, la timp, în conformitate cu cele mai înalte standarde profesionale şi de calitate.

 

(46)      Comportamentul anticoncurenţial şi abuzul de piaţă sunt incompatibile cu principiile de deschidere, transparenţă, armonizare şi nediscriminare care stau la baza prezentului regulament. Prin urmare, prezentul regulament trebuie să conţină dispoziţii corespunzătoare de reducere a riscului unui astfel de comportament în cadrul licitaţiilor. O platformă comună de licitaţie, un concept simplu de licitaţie, o frecvenţă relativ ridicată, soluţionarea aleatorie a situaţiilor de oferte egale, accesul corespunzător la licitaţii, informarea egală şi transparenţa regulilor, toate acestea contribuie la reducerea riscului de abuz de piaţă. Instrumentele financiare ca modalitate de licitare a certificatelor de emisii le permite adjudecătorului şi ofertanţilor deopotrivă să beneficieze de protecţiile care le sunt disponibile în contextul cadrului de reglementare aplicabil pieţelor financiare. Prezentul regulament trebuie să prevadă reguli similare celor aplicabile instrumentelor financiare, pentru a atenua riscul abuzului de piaţă în cazul în care produsul licitat nu este un instrument financiar. Întregul proces de licitaţie, inclusiv licitaţiile ca atare şi implementarea regulilor aplicabile acestora, trebuie evaluate de o autoritate imparţială de monitorizare a acestora.

 

(47)      Mai mult, este esenţial să se asigure integritatea adjudecătorului. Prin urmare, la desemnarea adjudecătorului, statele membre trebuie să ia în considerare candidaţii cu cel mai mic risc de conflict de interese sau abuz de piaţă, în special în ceea ce priveşte activităţile lor pe piaţa secundară, dacă este cazul, şi procesele şi procedurile lor interne de reducere a riscului de conflict de interese sau abuz de piaţă, fără a le afecta capacitatea de a-şi îndeplini funcţiile, la timp, în conformitate cu cele mai înalte standarde profesionale şi de calitate. Un corolar al acestei cerinţe este ca statelor membre să li se interzică în mod expres împărtăşirea către adjudecătorul lor a oricărei informaţii privilegiate privind licitaţiile. Încălcarea aceste interdicţii trebuie să fie pedepsită prin sancţiuni eficace, proporţionale şi cu efect de descurajare.

 

(48)      În plus, este recomandabil să se prevadă ca platforma de licitaţie să monitorizeze comportamentul ofertanţilor şi să transmită o notificare autorităţilor naţionale competente în caz de abuz de piaţă, spălare de bani şi finanţare a terorismului, în conformitate cu obligaţiile de raportare prevăzute de Directiva 2003/6/CE şi prin aplicarea obligaţiilor de raportare prevăzute de Directiva 2005/60/CE.

 

(49)      La aplicarea măsurilor naţionale de transpunere, în măsura în care acestea prezintă pertinenţă, a titlurilor III şi IV din Directiva 2004/39/CE şi Directiva 2003/6/CE, autorităţile competente ale statelor membre în cauză trebuie să ţină seama în mod adecvat de dispoziţiile corespondente ale măsurilor luate de Uniune pentru implementarea acestor directive.

 

(50)      Pe lângă aceasta, este recomandabil ca prezentul regulament să ofere opţiunea de a impune o limită maximă asupra a ceea ce poate licita un singur ofertant, ca procent din volumul total de certificate de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale sau de-a lungul unui an calendaristic dat, sau orice alte măsuri de remediere corespunzătoare. Având în vedere sarcina administrativă pe care ar putea să o genereze, această opţiune trebuie activată numai după ce autorităţile naţionale competente au fost notificate cu privire la orice abuz de piaţă, spălare a banilor şi finanţare a terorismului şi au hotărât să nu acţioneze, cu condiţia să se demonstreze necesitatea activării şi eficacitatea acesteia. Activarea acestei opţiuni trebuie să fie condiţionată de obţinerea în prealabil a avizului Comisiei cu privire la aceasta. Înainte de a emite avizul, Comisia trebuie să se consulte cu statele membre şi cu autoritatea de monitorizare a licitaţiilor pe marginea propunerii făcute de platforma de licitaţie. Evaluarea Comisiei cu privire la existenţa unui nivel suficient de protecţie a pieţei certificatelor de emisii împotriva abuzurilor de piaţă, în conformitate cu articolul 12 alineatul (1a) din Directiva 2003/87/CE, va prezenta de asemenea pertinenţă pentru avizul acesteia.

 

(51)      De asemenea, este necesar ca orice alte persoane autorizate de statele membre să liciteze în numele clienţilor principalei lor activităţi comerciale să respecte regulile de conduită prevăzute de prezentul regulament, pentru a asigura un grad adecvat de protecţie a clienţilor lor.

 

(52)      Este necesar ca prezentul regulament să prevadă regimul lingvistic aplicabil oricărei platforme de licitaţie, astfel încât să se asigure transparenţa şi să se echilibreze obiectivul accesului nediscriminatoriu la licitaţii, asigurând în acelaşi timp regimul lingvistic cel mai eficient din punctul de vedere al costurilor. Documentaţia care nu se publică în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene trebuie publicată într-o limbă utilizată în mod obişnuit în domeniul finanţelor internaţionale, adică limba engleză. Folosirea unei limbi utilizate în mod obişnuit în domeniul finanţelor internaţionale a fost deja prevăzută în Directiva 2003/71/CE a Parlamentului European şi a Consiliului din 4 noiembrie 2003 privind prospectul care trebuie publicat în cazul unei oferte publice de valori mobiliare sau pentru admiterea valorilor mobiliare la tranzacţionare şi de modificare a Directivei 2001/34/CE (⁹).

 

(53)      Statele membre pot asigura, pe cheltuiala proprie, traducerea tuturor documentelor în limba sau limbile lor naţionale oficiale. În cazul în care un stat membru alege să facă acest lucru, platformele separate trebuie, de asemenea, să traducă toate documentele legate de propria platformă de licitaţie în limba statului membru în cauză, pe cheltuiala statului membru care a desemnat platforma separată respectivă. Ca un corolar, platformele de licitaţie trebuie aşadar să poată procesa toate comunicările orale şi scrise din partea celor care solicită admiterea la licitaţie, a persoanelor admise la licitaţie sau a ofertanţilor care participă la o licitaţie, în orice limbă, în cazul în care un stat membru a asigurat traducerea pe cheltuiala proprie, dacă persoanele în cauză cer acest lucru. Platformele de licitaţie nu pot percepe de la aceste persoane taxe pentru costurile suplimentare pe care le presupune această obligaţie, costurile respective trebuind să fie în schimb suportate în proporţii egale de toţi ofertanţii de pe platforma de licitaţie în cauză, pentru a asigura accesul egal la toate licitaţiile din întreaga Uniune.

 

(54)      În scopul certitudinii juridice şi a transparenţei, prezentul regulament trebuie să conţină dispoziţii detaliate referitoare la alte aspecte ale licitaţiei precum publicarea, anunţarea şi notificarea rezultatelor licitaţiei, protejarea informaţiilor confidenţiale, corectarea erorilor din oricare situaţie de plată sau transfer de certificate de emisii efectuat şi a garanţiilor oferite sau deblocate în temeiul prezentului regulament, dreptul la o cale de atac faţă de deciziile platformei de licitaţie şi intrarea în vigoare.

 

(55)      În sensul prezentului regulament, firmele de investiţii care depun oferte privind instrumentele financiare în nume propriu sau în numele clienţilor trebuie considerate ca desfăşurând un serviciu sau o activitate de investiţii.

 

(56)      Prezentul regulament nu aduce atingere examinării de către Comisie, în temeiul articolului 12 alineatul (1a) din Directiva 2003/87/CE, a existenţei unui nivel suficient de protecţie a pieţei certificatelor de emisii împotriva abuzurilor de piaţă şi, de asemenea, niciunor propuneri pe care le-ar putea înainta Comisia cu privire la asigurarea protecţiei respective. Prezentul regulament are ca scop ca, până la finalizarea examinării Comisiei, să asigure echitabilitatea şi disciplina condiţiilor de tranzacţionare.

 

(57)      Prezentul regulament nu aduce atingere aplicării articolelor 107 şi 108 din tratat, de exemplu în contextul măsurilor de asigurare a accesului egal, deplin şi echitabil pentru întreprinderile mici şi mijlocii din cadrul schemei de comercializare a certificatelor de emisie a Uniunii, precum şi a accesului operatorilor cu emisii scăzute.

 

(58)      Prezentul regulament nu aduce atingere aplicării niciunei reguli interne ale pieţei.

 

(59)      Prezentul regulament respectă drepturile fundamentale şi principiile recunoscute mai ales de Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene, în special de articolul 11 şi de articolul 10 din Convenţia Europeană a Drepturilor Omului. În acest sens, prezentul regulament nu împiedică în niciun fel statele membre să aplice propriile norme constituţionale privind libertatea presei şi libertatea de expresie în mass-media.

 

(60)      Pentru a asigura caracterul previzibil şi oportun al licitaţiilor, prezentul regulament trebuie să intre în vigoare în regim de urgenţă.

 

(61)      Măsurile prevăzute de prezentul regulament sunt conforme cu avizul comitetului prevăzut la articolul 23 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE,

 

ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:

___________

(¹)            JO L 275, 25.10.2003, p. 32.

(²)            JO L 8, 13.1.2009, p. 3.

(³)            JO L 140, 5.6.2009, p. 63.

(⁴)            JO L 309, 25.11.2005, p. 15.

(⁵)            JO L 145, 30.4.2004, p. 1.

(⁶)            JO L 96, 12.4.2003, p. 16.

(⁷)            JO L 248, 16.9.2002, p. 1.

(⁸)            JO L 357, 31.12.2002, p. 1.

(⁹)            JO L 345, 31.12.2003, p. 64.

____________

 

CAPITOLUL I

 

DISPOZIŢII GENERALE

 

Articolul 1

Obiect

 

Prezentul regulament stabileşte reguli privind calendarul, administrarea şi alte aspecte ale licitării certificatelor de emisii în temeiul Directivei 2003/87/CE.

 

Articolul 2

Domeniu de aplicare

 

Prezentul regulament se aplică alocării, prin intermediul licitaţiilor, a certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II (aviaţie) din Directiva 2003/87/CE şi alocării, prin intermediul licitaţiilor, a certificatelor de emisii capitolului II (instalaţii staţionare) din directiva respectivă valabile pentru a fi restituite în perioadele de comercializare începând cu 1 ianuarie 2013.

 

Articolul 3

 

Definiţii

 

În sensul prezentului regulament, se aplică următoarele definiţii:

 

1.   "contracte futures" înseamnă certificate de emisii scoase la licitaţie ca instrumente financiare, conform articolului 38 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1287/2006 (¹), cu livrarea la o dată viitoare convenită, la preţul de închidere a licitaţiei stabilit în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din prezentul regulament, şi pentru care apelurile în marjă care ţin seama de evoluţia preţurilor se plătesc în numerar;

 

2.   "contracte forwards" înseamnă certificate de emisii scoase la licitaţie ca instrumente financiare, conform articolului 38 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1287/2006, cu livrarea la o dată viitoare convenită, la preţul de închidere a licitaţiei stabilit în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) din prezentul regulament, şi pentru care apelurile în marjă care ţin seama de evoluţia preţurilor pot fi bazate fie pe garanţii care nu sunt în numerar, fie pe o garanţie guvernamentală convenită, la alegerea contrapartidei centrale;

 

3.   "contracte spot cu scadenţa la două zile" înseamnă certificate de emisii scoase la licitaţie cu livrarea la o dată convenită, dar nu mai târziu de cea de-a doua zi de tranzacţionare de la data licitaţiei, în conformitate cu articolul 38 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (CE) nr. 1287/2006;

 

4.   "contracte futures cu scadenţa la cinci zile" înseamnă certificate de emisie scoase la licitaţie ca instrumente financiare, în conformitate cu articolul 38 alineatul (3) din Regulamentul (CE) nr. 1287/2006, cu livrarea la o dată convenită, în termen de maximum cinci zile de tranzacţionare de la data licitaţiei;

 

5.   "ofertă" înseamnă o ofertă în cadrul unei licitaţii pentru a obţine un anumit număr de certificate de emisii la un preţ specificat;

 

6.   "fereastră de licitaţie" înseamnă perioada de timp în care pot fi depuse ofertele;

 

7.   "zi de tranzacţionare" înseamnă orice zi în care o platformă de licitaţie şi sistemul de compensare sau sistemul de decontare legat la aceasta sunt deschise pentru tranzacţionare;

 

8.   "firmă de investiţii" are acelaşi înţeles ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 din Directiva 2004/39/CE;

 

9.   "instituţie de credit" are acelaşi înţeles ca la articolul 4 punctul 1 din Directiva 2006/48/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (²);

 

10.  "instrument financiar" are acelaşi înţeles ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 17 din Directiva 2004/39/CE, cu excepţia existenţei unor dispoziţii contrare în prezentul regulament;

 

11.  "piaţă secundară" înseamnă piaţa pe care persoanele cumpără sau vând certificate de emisii fie înainte, fie după ce acestea sunt alocate cu titlu gratuit sau prin licitaţie;

 

12.  "întreprindere-mamă" are acelaşi înţeles ca la articolele 1 şi 2 din Directiva 83/349/CEE a Consiliului (³);

 

13.  "filială" are acelaşi înţeles ca la articolele 1 şi 2 din Directiva 83/349/CEE a Consiliului;

 

14.  "întreprindere afiliată" înseamnă o întreprindere legată de o întreprindere-mamă sau de o filială printr-o relaţie în sensul articolului 12 alineatul (1) din Directiva 83/349/CEE a Consiliului;

 

15   ."control" are acelaşi înţeles ca la articolul 3 alineatele (2) şi (3) din Regulamentul (CE) nr. 139/2004 al Consiliului (⁴), astfel cum este aplicat în Comunicarea jurisdicţională consolidată a Comisiei (⁵). Pentru stabilirea noţiunii de control asupra întreprinderilor proprietate de stat se aplică considerentul 22 din regulamentul respectiv şi punctele 52 şi 53 din respectiva comunicare;

 

16.  "proces de licitaţie" înseamnă procesul care cuprinde stabilirea calendarului de licitaţie, procedurile de admitere la licitaţie, procedurile de depunere a ofertelor, desfăşurarea licitaţiei, calcularea şi anunţarea rezultatelor licitaţiei, măsurile luate pentru plata preţului cuvenit, livrarea certificatelor de emisii şi gestionarea garanţiilor necesare pentru acoperirea oricăror riscuri ale tranzacţiei, precum şi supravegherea şi monitorizarea desfăşurării corespunzătoare a licitaţiilor de către o platformă de licitaţie;

 

17.  "spălare de bani" are acelaşi înţeles ca la articolul 1 alineatul (2) din Directiva 2005/60/CE, având în vedere articolul 1 alineatele (3) şi (5) din aceeaşi directivă;

 

18.  "finanţarea terorismului" are acelaşi înţeles ca la articolul 1 alineatul (4) din Directiva 2005/60/CE, având în vedere articolul 1 alineatul (5) din aceeaşi directivă;

 

19.  "activitate infracţională" are acelaşi înţeles ca la articolul 3 alineatul (4) din Directiva 2005/60/CE;

 

20.  "adjudecător" înseamnă orice entitate publică sau privată desemnată de un stat membru să scoată la licitaţie certificate de emisii în numele acestuia;

 

21.  "cont de depozit desemnat" înseamnă unul sau mai multe tipuri de cont de depozit prevăzute de regulamentul aplicabil al Comisiei adoptat în temeiul articolului 19 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE în scopul participării la procesul de licitaţie sau al desfăşurării acestuia, inclusiv depozitarea certificatelor de emisii prin angajament scris, până la livrarea acestora în temeiul prezentului regulament;

 

22.  "cont bancar desemnat" înseamnă un cont bancar desemnat de un adjudecător ori de un ofertant sau succesorul în drepturi al acestuia pentru primirea plăţilor datorate în temeiul prezentului regulament;

 

23.  "măsură de precauţie privind clientela" are acelaşi înţeles ca la articolul 8 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE, având în vedere dispoziţiile articolului 8 alineatul (2) din aceeaşi directivă;

 

24.  "beneficiar efectiv" are acelaşi înţeles ca la articolul 3 punctul 6 din Directiva 2005/60/CE;

 

25.  "copie certificată în mod corespunzător" înseamnă o copie autentică a unui document original care este certificată drept copie autentică a originalului de un avocat, contabil, notar public calificat sau de o altă persoană abilitată în temeiul legislaţiei naţionale a statului membru în cauză să ateste oficial dacă o copie este în fapt o copie autentică a originalului;

 

26.  "persoane expuse politic" are acelaşi înţeles ca la articolul 3 alineatul (8) din Directiva 2005/60/CE;

 

27.  "abuz de piaţă" înseamnă fie utilizarea abuzivă a informaţiilor privilegiate definită la punctul (28) din prezentul articol sau interzisă prin articolul 38, fie manipularea pieţei definită la punctul (30) din prezentul articol sau la articolul 37 litera (b), fie ambele;

 

28.  "utilizarea abuzivă a informaţiilor privilegiate" înseamnă utilizarea informaţiilor privilegiate interzisă în conformitate cu articolele 2, 3 şi 4 din Directiva 2003/6/CE în legătură cu un instrument financiar în sensul articolului 1 alineatul (3) din Directiva 2003/6/CE menţionat la articolul 9 din directiva respectivă, cu excepţia existenţei unor dispoziţii contrare în prezentul regulament;

 

29.  "informaţie privilegiată" are acelaşi înţeles ca la articolul 1 alineatul (1) din Directiva 2003/6/CE în legătură cu un instrument financiar în sensul articolului 1 alineatul (3) din Directiva 2003/6/CE menţionat la articolul 9 din directiva respectivă, cu excepţia existenţei unor dispoziţii contrare în prezentul regulament;

 

30.  "manipularea pieţei" are acelaşi înţeles ca la articolul 1 alineatul (2) din Directiva 2003/6/CE în legătură cu un instrument financiar în sensul articolului 1 alineatul (3) din Directiva 2003/6/CE menţionat la articolul 9 din directiva respectivă, cu excepţia existenţei unor dispoziţii contrare în prezentul regulament;

 

31.  "sistem de compensare" înseamnă una sau mai multe infrastructuri legate de platforma de licitaţie care poate sau pot furniza servicii de compensare, de stabilire de marje, de compensare multilaterală (netting), de gestionare a garanţiilor, de decontare şi de livrare, precum şi orice alte servicii, desfăşurate de o contrapartidă centrală, accesată fie direct, fie indirect, prin membrii contrapartidei centrale, care acţionează ca intermediari între clienţii lor şi contrapartida centrală;

 

32.  "compensare" înseamnă toate procesele anterioare, simultane şi ulterioare deschiderii ferestrei de licitaţie, până la decontare, cuprinzând gestionarea oricăror riscuri care apar în acest interval, inclusiv stabilirea marjelor, compensarea multilaterală sau novaţia, sau orice alte servicii care se pot efectua printr-un sistem de compensare sau decontare;

 

33.  "stabilirea marjelor" înseamnă procesul prin care un adjudecător, un ofertant sau unul sau mai mulţi intermediari care acţionează în numele acestora depune o garanţie pentru a acoperi o anumită poziţie financiară, cuprinzând întregul proces de măsurare, calculare şi administrare a garanţiei reale oferite pentru a acoperi această poziţie financiară, cu scopul de a asigura că toate angajamentele de plată ale unui ofertant şi toate angajamentele de livrare ale unui adjudecător sau ale unuia sau mai multor intermediari care acţionează în numele acestora pot fi onorate într-o perioadă foarte scurtă de timp;

 

34.  "decontare" înseamnă plata, de către un ofertant câştigător sau de succesorul în drepturi al acestuia sau de către o contrapartidă centrală sau un agent de decontare, a sumei datorate pentru ca certificatele de emisii să fie livrate ofertantului sau succesorului în drepturi al acestuia sau unei contrapartide centrale sau unui agent de decontare şi livrarea certificatelor de emisii ofertantului câştigător sau succesorului în drepturi al acestuia sau unei contrapartide centrale sau unui agent de decontare;

 

35.  "contrapartidă centrală" înseamnă o entitate care se interpune fie direct între un adjudecător şi un ofertant sau succesorul acestuia în drepturi, fie între intermediarii care îi reprezintă, şi care acţionează în calitate de contrapartidă exclusivă pentru fiecare dintre aceştia, garantând plata veniturilor din licitaţie adjudecătorului sau unui intermediar care îl reprezintă sau livrarea certificatelor de emisii licitate ofertantului sau unui intermediar care îl reprezintă, sub rezerva articolului 48;

 

36.  "sistem de decontare" înseamnă orice infrastructură, legată sau nu de platforma de licitaţie, care poate să asigure servicii de decontare, care pot cuprinde compensarea, compensarea multilaterală, gestionarea garanţiilor sau orice alte servicii, care permit în cele din urmă livrarea certificatelor de emisii în numele unui adjudecător către un ofertant câştigător sau succesorul în drepturi al acestuia, şi plata sumei datorate de către un ofertant câştigător sau succesorul în drepturi al acestuia către un adjudecător, care se desfăşoară prin una dintre următoarele modalităţi:

 

(a)  sistemul bancar şi registrul Uniunii;

 

(b)  unul sau mai mulţi agenţi de decontare care acţionează în numele unui adjudecător şi al unui ofertant sau al succesorului acestuia în drepturi, care au acces la agentul de decontare direct sau indirect prin membrii agentului de decontare ce acţionează ca intermediari între clienţii lor şi agentul de decontare;

 

37.  "agent de decontare" înseamnă o entitate care acţionează în calitate de agent care furnizează conturi platformei de licitaţie, prin intermediul căruia instrucţiunile date de adjudecător sau de un intermediar care îl reprezintă pentru transferul certificatelor de emisii licitate şi plata preţului de compensare a licitaţiei de către un ofertant câştigător, succesorul în drepturi al acestuia sau un intermediar care îi reprezintă sunt executate în siguranţă, fie simultan, fie aproape simultan, în mod garantat;

 

38.  "garanţie" înseamnă formele de garanţie suplimentară menţionate la articolul 2 litera (m) din Directiva 98/26/CE a Parlamentului European şi a Consiliului (⁶), inclusiv orice certificate de emisii acceptate ca garanţie de sistemul de compensare sau sistemul de decontare;

 

39.  "piaţă reglementată" are acelaşi înţeles ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 14 din Directiva 2004/39/CE;

 

40.  "IMM-uri" înseamnă operatori sau operatori de aeronave care sunt întreprinderi mici şi mijlocii în sensul Recomandării 2003/361/CE a Comisiei (⁷);

 

41.  "operatori cu emisii scăzute" înseamnă operatorii sau operatorii de aeronave care au emis în medie cel mult 25 000 de tone echivalent dioxid de carbon în cei trei ani calendaristici care precedă anul în care participă la o licitaţie, astfel cum indică emisiile verificate ale acestora;

 

42.  "operator de piaţă" are acelaşi înţeles ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 13 din Directiva 2004/39/CE;

 

43.  "stabilirea" înseamnă oricare dintre următoarele:

 

(a)  domiciliul sau adresa permanentă în cadrul Uniunii, în scopul articolului 6 alineatul (3) al treilea paragraf;

 

(b)  acelaşi lucru ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 20 litera (a) din Directiva 2004/39/CE, ţinând seama de cerinţele articolului 5 alineatul (4) din directiva respectivă, în scopul articolului 18 alineatul (2) din prezentul regulament;

 

(c)  acelaşi lucru ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 20 litera (a) din Directiva 2004/39/CE, ţinând seama de cerinţele articolului 5 alineatul (4) din directiva respectivă, în scopul articolului 18 alineatul (3) din prezentul regulament, în cazul persoanelor menţionate la articolul 18 alineatul (1) litera (b) din prezentul regulament;

 

(d)  acelaşi lucru ca la articolul 4 punctul 7 din Directiva 2006/48/CE, în scopul articolului 18 alineatul (3) din prezentul regulament, în cazul persoanelor menţionate la articolul 18 alineatul (1) litera (c) din prezentul regulament;

 

(e)  acelaşi lucru ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 20 litera (a) din Directiva 2004/39/CE, în scopul articolului 19 alineatul (2) din prezentul regulament, în cazul grupării comerciale menţionate la articolul 18 alineatul (1) litera (d) din prezentul regulament;

 

(f)   acelaşi lucru ca la articolul 4 alineatul (1) punctul 20 litera (b) din Directiva 2004/39/CE, în scopul articolului 35 alineatele (4), (5) şi (6) şi al articolului 42 alineatul (1) din prezentul regulament.

___________

(¹)            JO L 241, 2.9.2006, p. 1.

(²)            JO L 177, 30.6.2006, p. 1.

(³)            JO L 193, 18.7.1983, p. 1.

(⁴)            JO L 24, 29.1.2004, p. 1.

(⁵)            JO C 95, 16.4.2008, p. 1.

(⁶)            JO L 166, 11.6.1998, p. 45.

(⁷)            JO L 124, 20.5.2003, p. 36.

____________

 

CAPITOLUL II

 

CONCEPTUL LICITAŢIILOR

 

Articolul 4

 

Produse licitate

 

(1) Certificatele de emisii sunt oferite spre vânzare pe o platformă de licitaţie prin intermediul unor contracte electronice standardizate tranzacţionate pe platforma de licitaţie în cauză ("produsul licitat"). În cazul în care certificatele de emisii sunt livrate în termen de două zile tranzacţionale de la data licitaţiei, nu este necesar ca produsele licitate să fie tranzacţionate pe aceeaşi platformă de licitaţie.

 

(2) Până la implementarea măsurilor juridice şi a mijloacelor tehnice necesare pentru livrarea certificatelor de emisii, statele membre scoate la licitaţie fie contracte futures, fie contracte forwards.

 

Contractele futures sau contractele forwards se licitează în conformitate cu articolul 11 alineatul (1), cu articolul 32 şi cu anexa I.

 

La licitarea contractelor futures sau contractelor forwards, livrarea certificatelor de emisii poate fi amânată la o dată care să nu depăşească 31 decembrie 2013.

 

(3) În termen de maximum trei luni de la implementarea măsurilor juridice şi a mijloacelor tehnice necesare pentru livrarea certificatelor de emisii, statele membre scot la licitaţie fie contracte spot cu scadenţa la două zile, fie contracte futures cu scadenţa la cinci zile.

 

Articolul 5

 

Formatul licitaţiilor

 

Licitaţiile se desfăşoară prin intermediul unui format de licitaţie prin care ofertanţii îşi transmit ofertele pe parcursul unei anumite ferestre de licitaţie, fără a vedea ofertele transmise de alţi ofertanţi. Fiecare ofertant câştigător plăteşte acelaşi preţ de închidere a licitaţiei menţionat la articolul 7, pentru fiecare certificat de emisii, indiferent de preţul oferit.

 

Articolul 6

 

Depunerea şi retragerea ofertelor

 

(1) Volumul minim al ofertei este de un lot.

 

Un lot de contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile este de 500 de certificate de emisii.

 

Un lot de contracte futures sau contracte forwards este de 1 000 de certificate de emisii.

 

(2) Fiecare ofertă trebuie să conţină următoarele:

 

(a)  identitatea ofertantului şi dacă acesta licitează în nume propriu sau în numele unui client;

 

(b)  dacă ofertantul licitează în numele unui client, identitatea clientului;

 

(c)  volumul ofertei ca număr al certificatelor de emisii în multipli întregi de loturi de 500 sau 1 000 de certificate de emisii;

 

(d)  preţul oferit în euro pentru fiecare certificat de emisii, exprimat cu două zecimale.

 

(3) Fiecare ofertă poate fi depusă, modificată sau retrasă numai pe parcursul unei anumite ferestre de licitaţie.

 

Ofertele depuse pot fi modificate sau retrase într-un anumit termen înainte de închiderea ferestrei de licitaţie. Un astfel de termen este stabilit de platforma de licitaţie în cauză şi publicat pe site-ul web al platformei de licitaţie respective cu cel puţin cinci zile de tranzacţionare înainte de deschiderea ferestrei de licitaţie.

 

Numai o persoană fizică stabilită în Uniune, desemnată în temeiul articolului 19 alineatul (2) litera (d) şi autorizată să ia angajamente ce obligă un ofertant în toate scopurile legate de licitaţii, inclusiv depunerea unei oferte ("reprezentantul ofertantului") are dreptul să depună, să modifice sau să retragă o ofertă în numele ofertantului.

 

Odată depusă, fiecare ofertă are caracter obligatoriu, cu excepţia cazului în care este retrasă sau modificată în temeiul prezentului alineat sau retrasă în temeiul alineatului (4).

 

(4) În cazul în care platforma de licitaţii consideră că a existat o eroare reală la depunerea ofertei poate, la cererea unui reprezentant al ofertantului, să considere oferta depusă cu eroare de ofertantul respectiv ca fiind retrasă după închiderea ferestrei de licitaţie, însă înainte de stabilirea preţului de închidere a licitaţiei.

 

(5) Primirea, transmiterea şi depunerea unei oferte de către o firmă de investiţii sau instituţie de credit pe orice platformă de licitaţie se consideră ca reprezentând un serviciu de investiţii în sensul articolului 4 alineatul (1) punctul 2 din Directiva 2004/39/CE, în cazul în care produsul licitat este un instrument financiar.

 

Articolul 7

 

Preţul de închidere a licitaţiei şi soluţionarea licitaţiilor cu oferte egale

 

(1) Preţul de închidere a licitaţiei se stabileşte la închiderea ferestrei de licitaţie.

 

(2) O platformă de licitaţie sortează ofertele depuse în ordinea preţului oferit. În cazul în care preţul mai multor oferte este acelaşi, aceste oferte vor fi sortate printr-o selecţie aleatorie bazată pe un algoritm stabilit de platforma de licitaţie înaintea licitaţiei.

 

Volumele oferite se adună, începând cu cel mai mare preţ oferit. Preţul ofertei la care suma volumelor oferite este aceeaşi sau depăşeşte volumul certificatelor de emisii scoase la licitaţie este preţul de închidere a licitaţiei.

 

(3) Toate ofertele care constituie suma volumelor oferite stabilită în conformitate cu alineatul (2) se alocă la preţul de închidere a licitaţiei.

 

(4) În cazul în care volumul total al ofertelor câştigătoare stabilite în conformitate cu alineatul (2) depăşeşte volumul certificatelor de emisii scoase la licitaţie, volumul rămas al certificatelor de emisii scoase la licitaţie se alocă ultimului ofertant care a trimis ultima ofertă ce face parte din suma volumelor oferite.

 

(5) În cazul în care volumul total al ofertelor sortate în conformitate cu alineatul (2) este inferior volumului certificatelor de emisii scoase la licitaţie, platforma de licitaţie anulează licitaţia.

 

(6) În cazul în care preţul de închidere a licitaţiei este semnificativ mai mic decât preţul mediu predominant pe piaţa secundară în timpul ferestrei de licitaţie şi imediat înainte de aceasta, ţinând seama de volatilitatea pe termen scurt a preţurilor certificatelor pe o anumită perioadă anterioară licitaţiei, platforma de licitaţie anulează licitaţia.

 

(7) Înainte de începerea licitaţiei în cauză, platforma de licitaţie stabileşte metodologia pentru aplicarea alineatului (6), în urma consultării cu autoritatea de monitorizare a licitaţiilor şi obţinerii avizului acesteia şi în urma notificării autorităţilor naţionale competente menţionate la articolul 56. Platforma de licitaţie în cauză ţine cont în cea mai mare măsură de avizul autorităţii de monitorizare a licitaţiilor.

 

Între două ferestre de licitaţie pe aceeaşi platformă de licitaţie, platforma de licitaţie respectivă poate modifica metodologia după consultarea autorităţii de monitorizare a licitaţiilor şi după informarea autorităţilor naţionale competente menţionate la articolul 56.

 

(8) În cazul în care licitaţia se anulează în conformitate cu alineatele (5) sau (6), volumul scos la licitaţie se distribuie în mod egal pe parcursul următoarelor licitaţii planificate pe aceeaşi platformă de licitaţie.

 

În cazul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE, volumul care trebuie scos la licitaţie se distribuie în mod egal pe parcursul următoarelor patru licitaţii programate.

 

În cazul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE, volumul care trebuie scos la licitaţie se distribuie în mod egal pe parcursul următoarelor două licitaţii planificate.

 

CAPITOLUL III

 

CALENDARUL DE LICITAŢIE

 

Articolul 8

 

Calendar şi frecvenţă

 

(1) O platformă de licitaţie desfăşoară licitaţii separat prin propria fereastră de licitaţie, deschisă la intervale regulate. Fereastra de licitaţie se deschide şi se închide în aceeaşi zi de tranzacţionare. Fereastra de licitaţie rămâne deschisă timp de cel puţin două ore. Ferestrele de licitaţie ale oricăror două sau mai multe platforme de licitaţie nu se pot suprapune şi există un interval de cel puţin două ore între două ferestre de licitaţie consecutive.

 

(2) Platforma de licitaţie stabileşte datele şi orele licitaţiilor ţinând cont de sărbătorile legale care afectează pieţele financiare internaţionale şi de orice alte evenimente sau circumstanţe pertinente care, din punctul de vedere al platformei de licitaţie, ar putea afecta desfăşurarea corespunzătoare a licitaţiilor, necesitând schimbări. Pe parcursul celor două săptămâni ale sărbătorilor de Crăciun şi de Anul Nou din fiecare an nu se va desfăşura nicio licitaţie.

 

(3) În circumstanţe excepţionale, orice platformă de licitaţie poate, în urma consultării autorităţii de monitorizare a licitaţiilor şi obţinerii avizului acesteia, să modifice orarul oricărei ferestre de licitaţie, transmiţând o notificare tuturor persoanelor care ar putea fi afectate. Platforma de licitaţie în cauză ţine cont în cea mai mare măsură de avizul autorităţii de monitorizare a licitaţiilor.

 

(4) Începând de la a şasea licitaţie sau mai devreme, platforma de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) desfăşoară licitaţii cu certificate de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE cel puţin săptămânal şi licitaţii cu certificate de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE se desfăşoară cel puţin o dată la două luni.

 

Nicio altă platformă de licitaţie nu desfăşoară licitaţii într-o perioadă de maximum două zile pe săptămână în care o platformă de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) desfăşoară o licitaţie. În cazul în care platforma de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) desfăşoară licitaţii în mai mult de două zile pe săptămână, aceasta determină şi publică cele două zile în care nu pot avea loc alte licitaţii. Ea trebuie să facă acest lucru fie înainte, fie atunci când realizează determinarea şi publicarea menţionate la articolul 11 alineatul (1).

 

(5) Începând de la a şasea licitaţie sau mai devreme, volumul certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie pe platforma de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) se distribuie egal de-a lungul licitaţiilor desfăşurate într-un anumit an, cu excepţia faptului că volumele scoase la licitaţie în cadrul licitaţiilor din luna august a fiecărui an vor fi jumătate din volumul scos la licitaţie în cadrul licitaţiilor din alte luni ale anului respectiv.

 

(6) Dispoziţii suplimentare privind calendarul şi frecvenţa licitaţiilor desfăşurate de orice platformă de licitaţie în afara platformelor de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatele (1) şi (2) sunt prevăzute la articolul 32.

 

Articolul 9

 

Circumstanţe care împiedică desfăşurarea licitaţiilor

 

Fără a aduce atingere aplicării regulilor menţionate la articolul 58, dacă este oportun, o platformă de licitaţie poate anula o licitaţie în cazul în care desfăşurarea corespunzătoare a licitaţiei respective este perturbată sau poate fi perturbată din cauza oricărei circumstanţe care afectează securitatea sau fiabilitatea sistemului de tehnologie a informaţiei necesar pentru a solicita admiterea la licitaţie, pentru a accesa sau a executa o licitaţie.

 

În cazul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE, volumul care trebuie scos la licitaţie se distribuie în mod egal pe parcursul următoarelor patru licitaţii planificate.

 

În cazul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE, volumul care trebuie scos la licitaţie se distribuie în mod egal pe parcursul următoarelor două licitaţii planificate.

 

Articolul 10

 

Volume anuale ale certificatelor de emisii scoase la licitaţie care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE

 

(1) Volumul oricăror certificate de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în 2011 sau 2012 şi produsele licitate prin intermediul cărora certificatele de emisii urmează să fie scoase la licitaţie sunt prevăzute în anexa I la prezentul regulament.

 

(2) Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în 2013 şi 2014 reprezintă cantitatea de certificate de emisii stabilită în conformitate cu articolele 9 şi 9a din directiva respectivă pentru anul calendaristic în cauză, din care se scade alocarea cu titlu gratuit prevăzută la articolul 10a alineatul (7) şi la articolul 11 alineatul (2) din directiva respectivă, precum şi jumătate din volumul total al oricăror certificate de emisii scoase la licitaţie în 2011 şi 2012.

 

Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în fiecare an calendaristic începând cu 2015 va fi cantitatea de certificate de emisii stabilită în conformitate cu articolele 9 şi 9a din directiva respectivă pentru anul calendaristic în cauză, din care se scade alocarea cu titlu gratuit prevăzută la articolul 10a alineatul (7) şi la articolul 11 alineatul (2) din directiva respectivă.

 

Orice cantitate care urmează să fie scoasă la licitaţie în conformitate cu articolul 24 din Directiva 2003/87/CE se adaugă la volumul certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie într-un an calendaristic dat, stabilit în conformitate cu primul sau cu cel de-al doilea paragraf al prezentului alineat.

 

Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în ultimul an al fiecărei perioade de comercializare ţine cont de orice întrerupere a operaţiunilor unei instalaţii în conformitate cu articolul 10a alineatul (19) din directiva respectivă, de orice adaptare a nivelului alocării cu titlu gratuit în conformitate cu articolul 10a alineatul (20) din directiva respectivă şi de certificatele de emisii care sunt păstrate în rezerva pentru instalaţiile nou intrate prevăzută la articolul 10a alineatul (7) din directiva respectivă.

 

(3) Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în fiecare an calendaristic începând cu 2013 se bazează pe determinarea şi publicarea de către Comisie, în conformitate cu articolul 10 alineatul (1) din directiva respectivă, a cantităţii estimate de certificate de emisii care trebuie scoase la licitaţie sau pe modificarea cea mai recentă a estimării iniţiale a Comisiei, publicată până la data de 31 ianuarie a anului anterior.

 

Orice modificare ulterioară a volumului certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie într-un an calendaristic dat se reflectă în volumul certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie în anul calendaristic ulterior.

 

(4) Fără a aduce atingere articolului 10a alineatul (7) din Directiva 2003/87/CE, pentru orice an calendaristic dat, procentajul certificatelor de emisii ale fiecărui stat membru care urmează să fie licitate şi care fac obiectul capitolului III din directiva respectivă va fi procentajul determinat în conformitate cu articolul 10 alineatul (2) din aceeaşi directivă, din care se scade orice alocare provizorie cu titlu gratuit realizată de statul membru în cauză în conformitate cu articolul 10c din Directiva 2003/87/CE în acel an calendaristic, la care se adaugă certificatele de emisii care urmează să fie licitate de statul membru în cauză în acelaşi an calendaristic în conformitate cu articolul 24 din directiva respectivă.

 

Articolul 11

 

Calendarul licitaţiilor individuale de certificate de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE, scoase la licitaţie de platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament

 

(1) Platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament stabilesc şi publică ferestrele de licitaţie, volumele individuale, datele licitaţiilor, precum şi produsul licitat, datele plăţii şi livrării certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale în fiecare an calendaristic, până la data de 28 februarie a anului precedent sau imediat ce este posibil, în urma consultării în prealabil a Comisiei şi obţinerii avizului acesteia. Platformele de licitaţie în cauză ţin cont în cea mai mare măsură de avizul Comisiei.

 

(2) Platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament îşi bazează deciziile şi publicările în temeiul alineatului (1) din prezentul articol pe determinarea şi publicarea de către Comisie a cantităţii estimate de certificate de emisii care trebuie scoase la licitaţie sau pe modificarea cea mai recentă a estimării iniţiale a Comisiei, menţionate la articolul 10 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE.

 

(3) Ferestrele de licitaţie, volumele individuale şi datele de licitaţie pentru certificatele de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale pentru ultimul an al fiecărei perioade de comercializare pot fi ajustate de platforma de licitaţie în cauză pentru a ţine cont de orice întrerupere a operaţiunilor unei instalaţii în conformitate cu articolul 10a alineatul (19) din directiva respectivă, de orice adaptare a nivelului alocării cu titlu gratuit în conformitate cu articolul 10a alineatul (20) din directiva respectivă sau de certificatele de emisii care sunt păstrate în rezerva pentru instalaţiile nou intrate prevăzută la articolul 10a alineatul (7) din directiva respectivă.

 

(4) Calendarul licitaţiilor individuale de certificate de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE desfăşurate de orice platformă de licitaţie în afara platformelor de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament se stabileşte şi se publică în conformitate cu articolul 32 din prezentul regulament.

 

Articolul 12

 

Volume anuale ale certificatelor de emisii scoase la licitaţie care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE

 

(1) Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie licitate în 2012 este cel calculat şi stabilit de Comisie în conformitate cu articolul 3d alineatul (1) din directiva respectivă.

 

Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în fiecare an calendaristic începând cu 2013 este volumul calculat şi stabilit de Comisie în conformitate cu articolul 3d alineatul (2) din directiva respectivă, împărţit în mod egal la numărul de ani care constituie perioada de comercializare în cauză.

 

Cu toate acestea, volumul certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţie în ultimul an al fiecărei perioade de comercializare ţine cont de certificatele de emisii păstrate în rezerva specială menţionată la articolul 3f din Directiva 2003/87/CE.

 

(2) Pentru fiecare an calendaristic dintr-o anumită perioadă de tranzacţionare, procentajul certificatelor de emisii ale fiecărui stat membru care urmează să fie licitate şi care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE este procentajul stabilit pentru acea perioadă de comercializare în conformitate cu articolul 3d alineatul (3) din directiva respectivă, împărţit la numărul de ani care constituie perioada de tranzacţionare în cauză.

 

Articolul 13

 

Calendarul licitaţiilor individuale de certificate de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE, scoase la licitaţie de platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament

 

(1) Platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament stabilesc şi publică ferestrele de licitaţie, volumele individuale şi datele de licitaţie pentru certificatele de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale în anul 2012, până la 30 septembrie 2011 sau imediat ce este posibil, în urma consultării în prealabil a Comisiei şi obţinerii avizului acesteia. Platformele de licitaţie în cauză ţin cont în cea mai mare măsură de avizul Comisiei.

 

(2) Începând cu 2012, platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament stabilesc şi publică ferestrele de licitaţie, volumele individuale, datele licitaţiei, precum şi produsul licitat, datele plăţii şi livrării certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale, pentru fiecare an calendaristic, până la data de 28 februarie a anului precedent sau imediat ce este posibil, în urma consultării în prealabil a Comisiei şi obţinerii avizului acesteia. Platformele de licitaţie în cauză ţin cont în cea mai mare măsură de avizul Comisiei.

 

Ferestrele de licitaţie, volumele individuale, datele licitaţiilor, precum şi produsul licitat, datele plăţii şi livrării certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale în ultimul an al fiecărei perioade de comercializare pot fi ajustate de platforma de licitaţie în cauză pentru a ţine cont de certificatele de emisii care sunt păstrate în rezerva specială prevăzută la articolul 3f din directiva respectivă.

 

(3) Platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament îşi bazează deciziile şi publicările în temeiul alineatelor (1) şi (2) pe decizia Comisiei adoptată în conformitate cu articolul 3e alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE.

 

(4) Dispoziţiile privind calendarul licitaţiilor individuale de certificate de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE desfăşurate de orice platformă de licitaţie în afara platformelor de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament se stabilesc şi se publică în conformitate cu articolul 32 din prezentul regulament.

 

Articolul 14

 

Adaptarea calendarului de licitaţie

 

(1) Volumele anuale care urmează să fie scoase la licitaţie şi ferestrele de licitaţie, volumele, datele, produsul licitat şi datele plăţii şi livrării pentru licitaţiile individuale, stabilite şi publicate în conformitate cu articolele 10-13 şi cu articolul 32 alineatul (4), nu se modifică, cu excepţia adaptării necesare ca urmare a oricăreia dintre următoarele:

 

(a)  anularea unei licitaţii în conformitate cu articolul 7 alineatele (5) şi (6), articolul 9 şi articolul 32 alineatul (5);

 

(b)  orice suspendare a unei platforme de licitaţie, în afara platformelor de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament, prevăzută în regulamentul Comisiei adoptat în conformitate cu articolul 19 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE;

 

(c)  orice hotărâre a unui stat membru adoptată în temeiul articolului 30 alineatul (8);

 

(d)  orice nerealizare a unei decontări, menţionată la articolul 45 alineatul (5);

 

(e)  rămânerea oricăror certificate de emisii în rezerva specială prevăzută la articolul 3f din Directiva 2003/87/CE;

 

(f)   întreruperea operaţiunilor unei instalaţii în temeiul articolului 10a alineatul (19) din Directiva 2003/87/CE, orice adaptare a nivelului alocării cu titlu gratuit în conformitate cu articolul 10a alineatul (20) din directiva respectivă sau rămânerea unor certificate de emisii în rezerva pentru instalaţiile nou intrate prevăzută la articolul 10a alineatul (7) din directiva respectivă;

 

(g)  orice includere unilaterală de activităţi suplimentare şi gaze în conformitate cu articolul 24 din Directiva 2003/87/CE;

 

(h)  orice măsuri adoptate în conformitate cu articolul 29a din Directiva 2003/87/CE;

 

(i)   intrarea în vigoare a unor modificări la prezentul regulament sau la Directiva 2003/87/CE.

 

(2) În cazul în care prezentul regulament nu prevede modalitatea de implementare a unei modificări, platforma de licitaţie în cauză nu implementează modificarea respectivă până când nu consultă în prealabil Comisia şi nu obţine avizul acesteia cu privire la modificarea respectivă. Platforma de licitaţie în cauză ţine cont în cea mai mare măsură de avizul Comisiei.

 

CAPITOLUL IV

 

ACCESUL LA LICITAŢII

 

Articolul 15

 

Persoane care pot depune oferte direct în cadrul unei licitaţii

 

Fără a aduce atingere articolului 28 alineatul (3), doar o persoană care este eligibilă să solicite admiterea la licitaţie în conformitate cu articolul 18 şi este admisă să liciteze în conformitate cu articolele 19 şi 20 poate depune oferte direct în cadrul unei licitaţii.

 

Articolul 16

 

Mijloace de acces

 

(1) O platformă de licitaţie oferă mijloace de acces la licitaţiile sale în mod nediscriminatoriu.

 

(2) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile se asigură că licitaţiile sale pot fi accesate la distanţă prin intermediul unei interfeţe electronice accesibile în mod sigur şi fiabil prin internet.

 

În plus, o platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile le asigură ofertanţilor opţiunea de a accesa licitaţiile sale prin conexiuni dedicate la interfaţa electronică.

 

(3) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile poate oferi unul sau mai multe mijloace alternative de acces la licitaţiile sale, în cazul în care mijlocul principal de acces devine inaccesibil, din orice motiv, cu condiţia ca aceste mijloace alternative de acces să fie sigure şi fiabile şi ca utilizarea lor să nu ducă la nicio discriminare între ofertanţi.

 

Articolul 17

 

Formare şi servicii de asistenţă

 

O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile oferă un modul practic de formare pe internet cu privire la procesul de licitaţie pe care îl desfăşoară, inclusiv instrucţiuni de completare şi transmitere a formularelor şi o simulare a modului de ofertare în cadrul unei licitaţii. De asemenea, aceasta pune la dispoziţie un serviciu de asistenţă accesibil prin telefon, fax şi poştă electronică cel puţin în cursul orelor de lucru ale fiecărei zile de tranzacţionare.

 

Articolul 18

 

Persoane eligibile pentru a solicita admiterea la licitaţie

 

(1) Următoarele persoane sunt eligibile să solicite admiterea de a licita direct în cadrul licitaţiilor:

 

(a)  un operator sau un operator de aeronave care deţine un cont de depozit pentru operatori, care licitează în nume propriu, inclusiv orice întreprindere-mamă, filială sau întreprindere afiliată care face parte din acelaşi grup de întreprinderi ca operatorul sau operatorul de aeronave;

 

(b)  firmele de investiţii autorizate în temeiul Directivei 2004/39/CE care licitează în nume propriu sau în numele clienţilor lor;

 

(c)  instituţiile de credit autorizate în temeiul Directivei 2006/48/CE care licitează în nume propriu sau în numele clienţilor lor;

 

(d)  grupările comerciale alcătuite din persoanele enumerate la litera (a) care licitează în nume propriu şi care acţionează ca agent pentru membrii lor;

 

(e)  organisme publice sau entităţi proprietate de stat ale statelor membre care controlează oricare din persoanele enumerate la litera (a).

 

(2) Fără a aduce atingere exceptării de la articolul 2 alineatul (1) punctul (i) din Directiva 2004/39/CE, persoanele care fac obiectul acestei exceptări şi sunt autorizate în temeiul articolului 59 din prezentul regulament sunt eligibile să solicite admiterea de a licita direct în cadrul licitaţiilor, fie în nume propriu, fie în numele clienţilor principalei lor activităţi comerciale, cu condiţia ca statul membru în care sunt stabilite să fi adoptat legislaţia care abilitează autoritatea naţională competentă din statul membru respectiv să le autorizeze să liciteze în nume propriu sau în numele clienţilor principalei lor activităţi comerciale.

 

(3) Persoanele menţionate la alineatul (1) litera (b) sau (c) sunt eligibile să solicite admiterea de a licita direct în cadrul licitaţiilor în numele clienţilor lor atunci când licitează în legătură cu produse licitate care nu sunt instrumente financiare, cu condiţia ca statul membru în care sunt stabilite să fi adoptat legislaţia care abilitează autoritatea naţională competentă din statul membru respectiv să le autorizeze să liciteze în nume propriu sau în numele clienţilor lor.

 

(4) În cazul în care persoanele menţionate la alineatul (1) literele (b) şi (c) şi la alineatul (2) licitează în numele clienţilor lor, acestea se asigură că acei clienţi sunt ei înşişi eligibili să solicite admiterea de a licita direct în temeiul alineatului (1) sau (2).

 

În cazul în care clienţii persoanelor menţionate la primul paragraf licitează ei înşişi în numele propriilor clienţi, aceştia se asigură că acei clienţi sunt de asemenea eligibili să solicite admiterea de a licita direct în temeiul alineatului (1) sau (2). Acelaşi lucru se aplică şi celorlalţi clienţi din lanţul de licitaţie care licitează indirect în cadrul licitaţiilor.

 

(5) Următoarele persoane nu sunt eligibile să solicite admiterea de a licita direct în cadrul licitaţiilor, nici nu au voie să participe la licitaţii prin intermediul uneia sau mai multor persoane admise la licitaţie în conformitate cu articolele 19 şi 20, indiferent dacă este în nume propriu sau în numele oricărei alte persoane, atunci când îşi îndeplinesc rolul în legătură cu licitaţiile în cauză:

 

(a)  adjudecătorul;

 

(b)  platforma de licitaţie, inclusiv orice sistem de compensare şi orice sistem de decontare legat la aceasta;

 

(c)  persoanele care sunt în măsură să exercite, direct sau indirect, o influenţă semnificativă asupra gestionării persoanelor de la literele (a) şi (b);

 

(d)  persoanele care lucrează pentru persoanele de la literele (a) şi (b).

 

(6) Autoritatea de monitorizare a licitaţiilor nu are voie să participe la nicio licitaţie, direct sau indirect prin una sau mai multe persoane admise la licitaţie în conformitate cu articolele 19 şi 20, indiferent dacă este în nume propriu sau în numele oricărei alte persoane.

 

Persoanele care sunt în poziţia de a exercita, direct sau indirect, o influenţă semnificativă asupra gestionării autorităţii de monitorizare a licitaţiilor nu au voie să participe la nicio licitaţie, direct sau indirect prin una sau mai multe persoane admise la licitaţie în conformitate cu articolele 19 şi 20, indiferent dacă este în nume propriu sau în numele oricărei alte persoane.

 

Persoanele care lucrează, în legătură cu licitaţiile, pentru autoritatea de monitorizare a licitaţiilor nu au voie să participe la nicio licitaţie, direct sau indirect prin una sau mai multe persoane admise la licitaţie în conformitate cu articolele 19 şi 20, indiferent dacă este în nume propriu sau în numele oricărei alte persoane.

 

(7) Opţiunile disponibile în temeiul articolelor 44-50 unei platforme de licitaţie, inclusiv oricărui sistem de compensare sau sistem de decontare legat la aceasta, pentru acceptarea plăţilor, pentru livrare sau pentru preluarea de garanţii de la un succesor în drepturi al unui ofertant câştigător nu aduc atingere aplicării articolelor 17-20.

 

Articolul 19

 

Cerinţe de admitere la licitaţie

 

(1) Atunci când o platformă de licitaţie organizează o piaţă secundară, membrii sau participanţii la piaţa secundară organizată de o platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile şi care sunt persoane eligibile în temeiul articolului 18 alineatul (1) sau (2) sunt admişi să liciteze direct în cadrul licitaţiilor desfăşurate de platforma de licitaţie respectivă, fără cerinţe suplimentare de admitere, dacă sunt îndeplinite cumulativ următoarele condiţii:

 

(a)  cerinţele de admitere a membrului sau participantului la comercializarea certificatelor de emisii prin intermediul pieţei secundare organizate de platforma de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile nu sunt mai puţin stricte decât cele enumerate la alineatul (2) din prezentul articol;

 

(b)  platforma de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile primeşte orice informaţii suplimentare necesare pentru verificarea îndeplinirii oricăror cerinţe prevăzute la alineatul (2) din prezentul articol care nu au fost verificate anterior.

 

(2) Persoanele care nu sunt membri sau participanţi la piaţa secundară organizată de o platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile şi care sunt persoane eligibile în temeiul articolului 18 alineatul (1) sau (2) sunt admise să liciteze direct în cadrul licitaţiilor desfăşurate de platforma respectivă cu condiţia ca aceştia:

 

(a)  să fie operatori stabiliţi în Uniune, să fie operator sau operatori de aeronave;

 

(b)  să deţină un cont de depozit desemnat;

 

(c)  să deţină un cont bancar desemnat;

 

(d)  să desemneze cel puţin un reprezentant al ofertantului, conform definiţiei de la articolul 6 alineatul (3) al treilea paragraf;

 

(e)  să prezinte platformei de licitaţie în cauză, în conformitate cu măsurile aplicabile de precauţie privind clientela, informaţii satisfăcătoare cu privire la identitatea lor, identitatea beneficiarilor efectivi, integritatea, profilul economic şi comercial în ceea ce priveşte modalitatea de stabilire a relaţiei cu ofertantul, tipul ofertantului, natura produsului licitat, dimensiunea ofertelor avute în vedere şi mijloacele de plată şi de livrare;

 

(f)   să prezinte platformei de licitaţie în cauză informaţii satisfăcătoare privind situaţia lor financiară, în special capacitatea de a îndeplini angajamentele financiare şi datoriile curente la data scadenţei;

 

(g)  să aibă deja instituite sau să poată institui la cerere procesele, procedurile interne şi acordurile contractuale necesare în vederea implementării unei dimensiuni maxime a ofertei impuse în conformitate cu articolul 57;

 

(h)  să îndeplinească cerinţele prevăzute la articolul 49 alineatul (1).

 

Atunci când o platformă de licitaţie nu organizează o piaţă secundară, persoanele care sunt eligibile în temeiul articolului 18 alineatul (1) sau (2) sunt admise să liciteze direct în cadrul licitaţiilor desfăşurate de platforma de licitaţie în cauză, cu condiţia să satisfacă cerinţele stabilite la literele (a)-(h) ale prezentului alineat.

 

(3) Persoanele care intră sub incidenţa articolului 18 alineatul (1) literele (b) şi (c) sau a articolului 18 alineatul (2) şi care depun oferte în numele clienţilor lor, au responsabilitatea de a se asigura că sunt îndeplinite toate condiţiile următoare:

 

(a)  clienţii lor sunt persoane eligibile în temeiul articolului 18 alineatul (1) sau (2);

 

(b)  dispun sau vor dispune cu suficient timp înainte de deschiderea ferestrei de licitaţie de procesele, procedurile interne şi acordurile contractuale corespunzătoare, necesare pentru a:

 

(i)   le permite să prelucreze oferte din partea clienţilor lor, inclusiv depunerea de oferte, colectarea plăţilor şi transferul certificatelor de emisii;

 

(ii)  împiedica dezvăluirea de informaţii confidenţiale de la acea parte a societăţii lor care este responsabilă de primirea, pregătirea şi depunerea ofertelor în numele clienţilor lor către partea din societate care este responsabilă de pregătirea şi depunerea ofertelor în nume propriu;

 

(iii) asigura că clienţii lor care acţionează ei înşişi în numele unor clienţi care licitează în cadrul licitaţiilor aplică cerinţele prevăzute la alineatul (2) din prezentul articol şi la prezentul alineat şi că solicită acelaşi lucru din partea clienţilor lor şi din partea clienţilor clienţilor lor, în conformitate cu articolul 18 alineatul (4).

 

Platforma de licitaţie în cauză se poate baza pe verificări serioase desfăşurate de persoanele menţionate la primul paragraf din prezentul alineat, de clienţii acestora sau de clienţii clienţilor lor, astfel cum sunt prevăzuţi la articolul 18 alineatul (4).

 

Persoanele menţionate la primul paragraf din prezentul alineat au responsabilitatea de a se asigura că sunt capabile să demonstreze platformei de licitaţie, ori de câte ori platforma de licitaţie le solicită acest lucru în conformitate cu articolul 20 alineatul (5) litera (d), că sunt îndeplinite condiţiile de la primul paragraf literele (a) şi (b) din prezentul alineat.

 

Articolul 20

 

Depunerea şi prelucrarea solicitărilor de admitere la licitaţie

 

(1) Înainte de a depune prima ofertă direct pe oricare platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile, persoanele eligibile în temeiul articolului 18 alineatele (1) sau (2) solicită platformei de licitaţie în cauză admiterea la licitaţie.

 

Atunci când o platformă de licitaţie organizează o piaţă secundară, membrii sau participanţii la piaţa secundară organizată de platforma de licitaţie în cauză, care îndeplinesc cerinţele articolului 19 alineatul (1), sunt admise la licitaţie fără a fi necesar să solicite acest lucru în temeiul primului paragraf din prezentul alineat.

 

(2) O solicitare de admitere la licitaţie realizată în temeiul alineatului (1) se efectuează prin completarea unei cereri electronice disponibile prin internet. Formularul electronic şi accesibilitatea acestuia pe internet vor fi furnizate şi menţinute de platforma de licitaţie în cauză.

 

(3) O solicitare de admitere la licitaţie trebuie însoţită de copii certificate corespunzător ale tuturor documentelor justificative necesare platformei de licitaţie pentru a demonstra că solicitantul îndeplineşte cerinţele articolului 19 alineatele (2) şi (3). O solicitare de admitere la licitaţie trebuie să conţină cel puţin elementele enumerate în anexa II.

 

(4) O solicitare de admitere la licitaţie, inclusiv toate documentele justificative, este pusă la dispoziţie la cerere pentru a fi verificată de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, de autorităţile naţionale competente însărcinate cu aplicarea legii ale unui stat membru care desfăşoară o investigaţie, prevăzute la articolul 62 alineatul (3) litera (e), şi de orice organisme competente ale Uniunii implicate în investigaţii care se desfăşoară la nivel transfrontalier.

 

(5) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile poate refuza admiterea la licitaţie în cazul în care solicitantul refuză una dintre următoarele:

 

(a)  să dea curs cererilor de informaţii suplimentare, de clarificare sau de justificare a informaţiilor furnizate, făcute de platforma de licitaţie;

 

(b)  să dea curs invitaţiei platformei de licitaţie de a intervieva oricare dintre agenţii solicitantului, inclusiv la sediul său sau în altă parte;

 

(c)  să permită investigaţii sau verificări, solicitate de platforma de licitaţie, inclusiv vizite la faţa locului sau controale inopinate la sediul întreprinderii solicitantului;

 

(d)  să dea curs cererilor platformei de licitaţie privind informaţiile necesare de la un solicitant, clienţii unui solicitant sau clienţii clienţilor lor, astfel cum sunt prevăzuţi la articolul 18 alineatul (4), pentru a verifica îndeplinirea cerinţelor de la articolul 19 alineatul (3);

 

(e)  să dea curs cererilor platformei de licitaţie privind orice informaţii necesare pentru verificarea îndeplinirii cerinţelor de la articolul 19 alineatul (2).

 

(6) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile aplică măsurile prevăzute la articolul 13 alineatul (4) din Directiva 2005/60/CE în ceea ce priveşte tranzacţiile sau relaţiile sale de afaceri cu persoane expuse politic, indiferent care ar fi ţara de reşedinţă a acestora.

 

(7) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile cere persoanei care solicită admiterea la licitaţiile sale să se asigure că clienţii solicitantului respectă orice cerere efectuată în temeiul alineatului (5) şi că orice client al clienţilor solicitantului, astfel cum este prevăzut la articolul 18 alineatul (4), face acelaşi lucru.

 

(8) O solicitare de admitere la licitaţie se consideră retrasă dacă solicitantul nu transmite informaţiile solicitate de o platformă de licitaţie într-o perioadă rezonabilă de timp, specificată într-o solicitare de informaţii făcută de platforma de licitaţie în cauză în conformitate cu alineatul (5) litera (a), (d) sau (e), care va fi de cel puţin cinci zile de tranzacţionare de la data solicitării de informaţii, sau dacă nu răspunde, nu transmite informaţii sau nu cooperează într-un interviu sau cu ocazia oricăror investigaţii sau verificări în temeiul alineatului (5) litera (b) sau (c).

 

(9) Un solicitant nu va furniza niciunei platforme de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile informaţii false sau care induc în eroare. Solicitantul transmite platformei de licitaţie în cauză o notificare prin care o informează, în mod integral, onest şi prompt, cu privire la orice modificări ale situaţiei sale care ar putea să îi afecteze solicitarea de admitere la licitaţiile desfăşurate de platforma de licitaţie respectivă sau orice admitere la licitaţie deja acordată.

 

(10) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile decide cu privire la o solicitare primită şi informează solicitantul cu privire la decizia sa.

 

Platforma de licitaţie în cauză poate:

 

(a)  să ofere acces la licitaţie în mod necondiţionat pe o perioadă care nu depăşeşte perioada sa de desemnare, inclusiv orice extindere sau reînnoire a desemnării respective;

 

(b)  să ofere acces la licitaţie în mod condiţionat pe o perioadă care nu depăşeşte perioada sa de desemnare, cu condiţia îndeplinirii cerinţelor specificate, până la un anumit termen, care va fi verificată corespunzător de platforma de licitaţie în cauză;

 

(c)  să refuze admiterea la licitaţie.

 

Articolul 21

 

Refuzarea, revocarea sau suspendarea admiterii

 

(1) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile refuză admiterea la licitaţiile sale, revocă sau suspendă orice admitere la licitaţii deja acordată oricărei persoane care:

 

(a)  nu este sau nu mai este eligibilă să solicite admiterea la licitaţie în temeiul articolului 18 alineatul (1) sau (2);

 

(b)  nu îndeplineşte sau nu mai îndeplineşte cerinţele articolelor 18, 19 şi 20;

 

(c)  încalcă în mod intenţionat sau repetat prezentul regulament, termenii şi condiţiile de admitere la licitaţiile desfăşurate de platforma de licitaţie în cauză sau orice alte instrucţiuni sau acorduri conexe.

 

(2) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile refuză admiterea la licitaţiile sale, revocă sau suspendă orice admitere la licitaţii deja acordată în cazul în care suspectează spălare de bani, finanţare a terorismului, activităţi infracţionale sau abuz de piaţă cu privire la un solicitant, cu condiţia ca refuzul, revocarea sau suspendarea să nu fie susceptibile a dejuca eforturile autorităţilor naţionale competente de a urmări sau aresta făptaşii activităţilor respective.

 

În acest caz, platforma de licitaţie în cauză transmite un raport către unitatea de informaţii financiare (FIU) prevăzută la articolul 21 din Directiva 2005/60/CE în conformitate cu articolul 55 alineatul (2) din prezentul regulament.

 

(3) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile poate refuza admiterea la licitaţiile sale, revoca sau suspenda orice admitere la licitaţii deja acordată oricărei persoane care:

 

(a)  încalcă din neglijenţă prezentul regulament, termenii şi condiţiile de admitere la licitaţiile desfăşurate de platforma de licitaţie în cauză sau orice alte instrucţiuni sau acorduri conexe;

 

(b)  s-a comportat într-un mod care aduce atingere desfăşurării ordonate sau eficiente a unei licitaţii;

 

(c)  este menţionată la articolul 18 alineatul (1) litera (b) sau (c) sau la articolul 18 alineatul (2) şi nu a licitat în nicio licitaţie în ultimele 220 de zile de tranzacţionare.

 

(4) Persoanele menţionate la alineatul (3) sunt informate cu privire la refuzul admiterii sau la revocarea sau suspendarea admiterii şi li se acordă o perioadă rezonabilă de timp, menţionată în decizia de refuzare a admiterii, de revocare sau de suspendare a admiterii, pentru a transmite un răspuns în scris.

 

În urma examinării răspunsului scris al persoanei respective, dacă acesta este întemeiat, platforma de licitaţie în cauză:

 

(a)  acordă sau acordă din nou admiterea începând de la o anumită dată;

 

(b)  acordă admiterea condiţionată sau restabilirea condiţionată a admiterii, cu condiţia îndeplinirii cerinţelor specificate până la o anumită dată, care va fi verificată în mod corespunzător de platforma de licitaţie în cauză;

 

(c)  confirmă refuzul de a acorda admiterea, revocarea sau suspendarea admiterii, cu efect de la o anumită dată.

 

Platforma de licitaţie notifică persoana în cauză cu privire la decizia sa.

 

(5) Persoanele cărora li s-a revocat sau suspendat admiterea la licitaţie în conformitate cu alineatele (1), (2) sau (3) iau măsurile rezonabile pentru a se asigura că eliminarea lor din cadrul licitaţiilor:

 

(a)  este realizată în mod disciplinat;

 

(b)  nu aduce atingere intereselor clienţilor lor şi nu intervine în funcţionarea eficientă a licitaţiilor;

 

(c)  nu le afectează obligaţiile de a respecta orice dispoziţii privind plăţile, termenii şi condiţiile de admitere la licitaţie sau orice alte instrucţiuni sau acorduri conexe;

 

(d)  nu le compromite obligaţiile privind protejarea informaţiilor confidenţiale în temeiul articolului 19 alineatul (3) litera (b) punctul (ii), care vor rămâne în vigoare timp de 20 de ani de la eliminarea lor din cadrul licitaţiilor.

 

Refuzarea, revocarea sau suspendarea admiterii, prevăzute la alineatele (1), (2) şi (3), trebuie să specifice orice măsuri necesare pentru a îndeplini cerinţele prezentului alineat, iar platforma de licitaţie trebuie să verifice respectarea acestor măsuri.

 

CAPITOLUL V

 

DESEMNAREA ADJUDECĂTORULUI ȘI FUNCŢIILE ACESTUIA

 

Articolul 22

 

Desemnarea adjudecătorului

 

(1) Fiecare stat membru desemnează un adjudecător. Niciun stat membru nu scoate la licitaţie certificate de emisii fără a desemna un adjudecător. Acelaşi adjudecător poate fi desemnat de mai multe state membre.

 

(2) Adjudecătorul este desemnat de statul membru respectiv cu suficient timp înainte de demararea licitaţiilor, astfel încât să încheie şi să implementeze acordurile necesare cu platforma de licitaţie desemnată sau care urmează să fie desemnată de statul membru respectiv, inclusiv cu orice sistem de compensare şi sistem de decontare legat la aceasta, ceea ce permite adjudecătorului să liciteze certificatele de emisii, în numele statului membru care l-a desemnat, pe baza unor termeni şi condiţii convenite de comun acord.

 

(3) Pentru statele membre care nu participă la acţiunile comune prevăzute la articolul 26, adjudecătorul este desemnat de statul membru respectiv cu suficient timp înainte de demararea licitaţiilor pe platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatele (1) şi (2), astfel încât să poată încheia şi implementa acordurile necesare cu aceste platforme de licitaţie, inclusiv cu orice sistem de compensare şi sistem de decontare legat la acestea, pentru a permite adjudecătorului să scoată la licitaţie certificate de emisii, în numele statului membru care l-a desemnat, pe aceste platforme de licitaţie pe baza unor termeni şi condiţii convenite de comun acord, în conformitate cu articolul 30 alineatul (7) al doilea paragraf şi alineatul (8) primul paragraf.

 

(4) Statele membre se abţin de la a dezvălui orice informaţii privilegiate în înţelesul articolului 3 punctul 29 şi al articolului 37 litera (a) către orice persoană care lucrează pentru un adjudecător.

 

În cazul unei dezvăluiri neautorizate de informaţii privilegiate către persoane care lucrează pentru adjudecător, termenii de desemnare a adjudecătorului prevăd măsuri adecvate de eliminare din cadrul licitaţiilor a oricăror persoane către care s-a făcut o astfel de dezvăluire neautorizată.

 

Al doilea paragraf al prezentului alineat se aplică, fără a aduce atingere aplicării articolelor 11-16 din Directiva 2003/6/CE şi articolului 43 din prezentul regulament, oricărei încălcări a interdicţiei menţionate la primul paragraf al prezentului alineat.

 

(5) Certificatele de emisii care urmează să fie licitate în numele unui stat membru nu vor fi incluse în licitaţii până la desemnarea corespunzătoare a unui adjudecător şi până la încheierea şi implementarea acordurilor menţionate la alineatul (2).

 

(6) Alineatul (5) nu aduce atingere niciunei consecinţe juridice, în temeiul legislaţiei Uniunii, care se datorează faptului că un stat membru nu şi-a îndeplinit obligaţiile ce îi revin în temeiul alineatelor (1)-(4).

 

(7) Statele membre transmit o notificare Comisiei privind identitatea adjudecătorului şi datele de contact ale acestuia. Identitatea şi datele de contact ale adjudecătorului se publică pe site-ul web al Comisiei.

 

Articolul 23

 

Funcţiile adjudecătorului

 

Adjudecătorul are următoarele funcţii:

 

(a)  scoate la licitaţie volumul de certificate de emisii care urmează să fie licitat de fiecare stat membru care l-a desemnat;

 

(b)  primeşte veniturile din licitaţii datorate fiecărui stat membru care l-a desemnat;

 

(c)  plăteşte veniturile din licitaţii datorate fiecărui stat membru care l-a desemnat.

 

CAPITOLUL VI

 

DESEMNAREA AUTORITĂŢII DE MONITORIZARE A LICITAŢIILOR ȘI FUNCŢIILE ACESTEIA

 

Articolul 24

Autoritatea de monitorizare a licitaţiilor

 

(1) Toate procesele de licitaţie sunt monitorizate de aceeaşi autoritate de monitorizare a licitaţiilor.

 

(2) Toate statele membre desemnează o autoritate de monitorizare a licitaţiilor, în urma unei proceduri de achiziţie publică comună a Comisiei şi statelor membre, desfăşurată în temeiul articolului 91 alineatul (1) al treilea paragraf din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 1605/2002 şi al articolului 125c din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2342/2002.

 

(3) Perioada pentru care este desemnată autoritatea de monitorizare a licitaţiilor nu depăşeşte 5 ani.

 

Cu cel puţin trei luni înainte de expirarea sau încheierea mandatului autorităţii de monitorizare a licitaţiilor se desemnează un succesor, în conformitate cu alineatul (2).

 

(4) Identitatea şi datele de contact ale autorităţii de monitorizare a licitaţiilor se publică pe site-ul web al Comisiei.

 

Articolul 25

 

Funcţiile autorităţii de monitorizare a licitaţiilor

 

(1) Autoritatea de monitorizare a licitaţiilor are ca funcţii monitorizarea fiecărei licitaţii şi raportarea referitor la implementarea corectă a licitaţiilor desfăşurate în luna precedentă către Comisie, în numele statelor membre, şi către statele membre în cauză, în termenul prevăzut la articolul 10 alineatul (4) al patrulea paragraf din Directiva 2003/87/CE, în conformitate cu paragraful respectiv, în special în ceea ce priveşte:

 

(a)  accesul echitabil şi deschis;

 

(b)  transparenţa;

 

(c)  formarea preţurilor;

 

(d)  aspectele tehnice şi operaţionale.

 

(2) Autoritatea de monitorizare a licitaţiilor furnizează statelor membre şi Comisiei un raport anual general care conţine:

 

(a)  aspectele menţionate la alineatul (1), atât privind fiecare licitaţie în parte, cât şi colectiv pentru fiecare platformă de licitaţie;

 

(b)  orice încălcare a contractului de desemnare a unei platforme de licitaţie;

 

(c)  orice dovadă de comportament anticoncurenţial sau de abuz de piaţă;

 

(d)  impactul licitaţiilor asupra poziţiei platformelor de licitaţie pe piaţa secundară, dacă este cazul;

 

(e)  relaţia dintre procesele de licitaţie care fac obiectul raportului general şi dintre acestea şi funcţionarea pieţei secundare, în conformitate cu articolul 10 alineatul (5) din Directiva 2003/87/CE;

 

(f)   informaţii privind numărul, natura şi situaţia oricăror plângeri transmise în conformitate cu articolul 59 alineatul (4), precum şi orice alte plângeri transmise autorităţilor naţionale competente care supraveghează instituţiile de credit şi firmele de investiţii;

 

(g)  informaţii privind urmările oricărora dintre rapoartele autorităţii de monitorizare a licitaţiilor întocmite în temeiul alineatelor (3), (4) şi(5);

 

(h)  orice recomandări considerate adecvate pentru îmbunătăţirea oricăreia dintre procesele de licitaţie sau pentru orice revizuire a următoarelor documente:

 

(i)   prezentul regulament, inclusiv revizuirea menţionată la articolul 33;

 

(ii)  regulamentul Comisiei adoptat în conformitate cu articolul 19 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE;

 

(iii) Directiva 2003/87/CE, inclusiv revizuirea funcţionării pieţei carbonului prevăzută la articolul 10 alineatul (5) şi la articolul 12 alineatul (1a) din directiva respectivă.

 

(3) Autoritatea de monitorizare a licitaţiilor poate, la cererea Comisiei şi a unuia sau mai multor state membre sau în conformitate cu cerinţele alineatului (5), să raporteze din când în când cu privire la orice aspect specific legat de oricare dintre procesele de licitaţie, oricând este necesar să aducă în atenţie aspectul respectiv înainte de prezentarea rapoartelor prevăzute la alineatul (1) sau (2). În caz contrar, autoritatea de monitorizare a licitaţiilor poate raporta cu privire la aceste aspecte în rapoartele prevăzute la alineatul (1) sau (2).

 

(4) Un stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26 din prezentul regulament, ci optează să îşi desemneze propria platformă de licitaţie în conformitate cu articolul 30 alineatele (1) şi (2) din prezentul regulament, îi poate solicita autorităţii de monitorizare a licitaţiilor să furnizeze statelor membre, Comisiei şi platformei de licitaţie în cauză un raport tehnic privind capacitatea platformei de licitaţie pe care o propune sau pe care intenţionează să o propună de a desfăşura procesul de licitaţie în conformitate cu dispoziţiile prezentului regulament şi în conformitate cu obiectivele stabilite în articolul 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE.

 

În cadrul unor astfel de rapoarte, autoritatea de monitorizare a licitaţiilor trebuie să precizeze clar unde procesul de licitaţie îndeplineşte cerinţele primului paragraf şi unde nu le îndeplineşte. Trebuie să cuprindă recomandări precise pentru dezvoltarea sau ameliorarea în continuare a procesului de licitaţie, oricând este cazul, propunând un calendar specific pentru implementarea acestora.

 

(5) În cazul în care procesul de licitaţie desfăşurat de o platformă de licitaţie încalcă în vreun fel prezentul regulament sau nu respectă obiectivele articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE sau la solicitarea Comisiei, dacă aceasta suspectează existenţa unei astfel de încălcări, autoritatea de monitorizare a licitaţiilor notifică imediat acest lucru statelor membre, Comisiei şi platformei de licitaţie în cauză.

 

Raportul trebuie să specifice clar natura încălcării sau nerespectării. De asemenea, trebuie să cuprindă recomandări precise pentru remedierea situaţiei, propunând un calendar specific pentru implementarea acestora. După caz, raportul poate recomanda suspendarea platformei de licitaţie în cauză. Autoritatea de monitorizare a licitaţiilor îşi reexaminează în mod constant raportul în temeiul prezentului alineat, prezentând actualizări trimestriale statelor membre, Comisiei şi platformei de licitaţie în cauză.

 

(6) Orice avize furnizate în temeiul articolului 7 alineatul (7) sau articolului 8 alineatul (3) din prezentul regulament de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor fac parte din funcţiile sale în temeiul prezentului articol.

 

(7) Rapoartele şi avizele prevăzute în temeiul prezentului articol se redactează într-un format inteligibil, standardizat şi uşor accesibil, care urmează să fie stabilit conform dispoziţiilor din contractul de desemnare a autorităţii de monitorizare a licitaţiilor.

 

CAPITOLUL VII

 

DESEMNAREA UNEI PLATFORME DE LICITAŢIE DE STATELE MEMBRE CARE PARTICIPĂ LA O ACŢIUNE COMUNĂ CU COMISIA ȘI FUNCŢIILE ACESTEIA

 

Articolul 26

 

Desemnarea unei platforme de licitaţie printr-o acţiune comună a statelor membre şi a Comisiei şi funcţiile acesteia

 

(1) Fără a aduce atingere articolului 30, statele membre desemnează o singură platformă de licitaţie pentru scoaterea la licitaţie a contractelor spot cu scadenţă la două zile sau a contractelor futures cu scadenţă la cinci zile, în urma unei proceduri de achiziţie publică comună a Comisiei şi statelor membre care participă la acţiunea comună.

 

(2) Fără a aduce atingere articolului 30, statele membre desemnează una sau două platforme de licitaţie pentru scoaterea la licitaţie a contractelor futures sau a contractelor forwards, cu condiţia ca produsele licitate respective să fie enumerate în anexa I, în urma unei proceduri de achiziţie publică comună a Comisiei şi a statelor membre care participă la acţiunea comună.

 

(3) Procedura de achiziţie publică comună menţionată la alineatele (1) şi (2) se desfăşoară în conformitate cu articolul 91 alineatul (1) al treilea paragraf din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 1605/2002 şi cu articolul 125c din Regulamentul (CE, Euratom) nr. 2342/2002.

 

(4) Nicio perioadă pentru care sunt desemnate platformele de licitaţie menţionate la alineatele (1) şi (2) nu depăşeşte cinci ani.

 

(5) Identitatea şi datele de contact ale platformelor de licitaţie menţionate la alineatele (1) şi (2) se publică pe site-ul web al Comisiei.

 

(6) Orice stat membru care se alătură acţiunilor comune în temeiul alineatelor (1) şi (2) după intrarea în vigoare a acordului de achiziţie comună, încheiat de statele membre şi Comisie, acceptă termenii şi condiţiile convenite de statele membre participante şi de Comisie în cadrul acordului de achiziţie comună, precum şi orice decizie adoptată deja în temeiul acordului respectiv.

 

Orice stat membru care decide, în conformitate cu articolul 30 alineatul (4), să nu participe la acţiunea comună, ci să îşi desemneze propria platformă de licitaţie poate primi statutul de observator, conform termenilor şi condiţiilor convenite în cadrul acordului de achiziţie comună de statele membre care participă la acţiunea comună şi de Comisie, sub rezerva oricăror reguli de achiziţie publică aplicabile.

 

Articolul 27

 

Funcţiile platformei de licitaţie desemnate în temeiul articolului 26 alineatul (1)

 

(1) Platforma de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) furnizează statelor membre următoarele servicii, descrise mai în detaliu în contractul său de desemnare:

 

(a)  furnizarea accesului la licitaţii, în conformitate cu articolele 15-21, inclusiv furnizarea şi întreţinerea interfeţelor electronice necesare prin internet şi a site-ului web;

 

(b)  desfăşurarea licitaţiilor în conformitate cu articolele 4-7;

 

(c)  gestionarea calendarului de licitaţie în conformitate cu articolele 8-14;

 

(d)  anunţarea şi notificarea rezultatelor unei licitaţii, în conformitate cu articolul 61;

 

(e)  furnizarea sau asigurarea furnizării prin subcontractare a sistemului de compensare sau sistem de decontare necesar pentru:

 

(i)   administrarea plăţilor efectuate de ofertanţii câştigători sau succesorii în drepturi ai acestora şi distribuirea veniturilor din licitaţii către adjudecător, în conformitate cu articolele 44, 47 şi 48;

 

(ii)  livrarea certificatelor de emisii licitate către ofertanţii câştigători sau succesorii în drepturi ai acestora, în conformitate cu articolele 46, 47 şi 48;

 

(iii) gestionarea garanţiilor, inclusiv orice stabilire a marjelor, acordate de adjudecător sau de ofertanţi, în conformitate cu articolele 49 şi 50;

 

(f)   furnizarea către autoritatea de monitorizare a licitaţiilor a oricăror informaţii privind desfăşurarea licitaţiilor care sunt necesare pentru îndeplinirea funcţiilor autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, în conformitate cu articolul 53;

 

(g)  supravegherea licitaţiilor, notificarea suspiciunilor de spălare de bani, finanţare a terorismului, activităţi infracţionale sau abuz de piaţă, administrarea oricăror măsuri de remediere sau sancţiuni necesare, inclusiv prevederea unui mecanism extrajudiciar de soluţionare a litigiilor, în conformitate cu articolele 44-59 şi cu articolul 64 alineatul (1).

 

(2) Cu cel puţin 20 de zile de tranzacţionare înainte de deschiderea primei ferestre de licitaţie gestionate de platforma de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1), platforma de licitaţie se conectează la cel puţin un sistem de compensare sau sistem de decontare.

 

Articolul 28

 

Funcţiile platformei de licitaţie desemnate în temeiul articolului 26 alineatul (2)

 

(1)Platforma de licitaţie desemnată în temeiul articolului 26 alineatul (2) furnizează statelor membre următoarele servicii:

 

(a)  furnizarea accesului la licitaţiile conform acordurilor în vigoare pe piaţa secundară organizată de platforma de licitaţie, cu modificările din contractul său de desemnare;

 

(b)  desfăşurarea licitaţiilor în conformitate cu articolele 4-7;

 

(c)  gestionarea calendarului de licitaţie în conformitate cu articolele 8-14;

 

(d)  anunţarea şi notificarea rezultatelor unei licitaţii, în conformitate cu articolul 61;

 

(e)  furnizarea, conform acordurilor în vigoare pe piaţa secundară organizată de platforma de licitaţie, sub rezerva faptului că articolul 40 se aplică în orice caz, cu modificările din contractul său de desemnare, a sistemului de compensare sau a sistemului de decontare necesare pentru:

 

(i)   administrarea plăţilor efectuate de ofertanţi sau de succesorii în drepturi ai acestora şi distribuirea veniturilor din licitaţii către adjudecător;

 

(ii)  livrarea certificatelor de emisii licitate către ofertanţii câştigători sau succesorii în drepturi ai acestora;

 

(iii) gestionarea garanţiilor, inclusiv orice stabilire a marjelor, acordate de adjudecător sau de ofertanţi;

 

(f)   furnizarea către autoritatea de monitorizare a licitaţiilor a oricăror informaţii privind desfăşurarea licitaţiilor care sunt necesare pentru îndeplinirea funcţiilor autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, în conformitate cu articolul 53;

 

(g)  supravegherea licitaţiilor, notificarea suspiciunilor de spălare de bani, finanţare a terorismului, activităţi infracţionale sau abuz de piaţă, administrarea oricăror măsuri de remediere sau sancţiuni necesare, inclusiv prevederea unui mecanism extrajudiciar de soluţionare a litigiilor, conform acordurilor în vigoare pe piaţa secundară organizată de platforma de licitaţie, cu modificările din contractul său de desemnare.

 

(2) Cu cel puţin 20 de zile de tranzacţionare înainte de deschiderea primei ferestre de licitaţie gestionate de o platformă de licitaţie desemnată în temeiul articolului 26 alineatul (2), platforma de licitaţie în cauză se conectează la cel puţin un sistem de compensare sau sistem de decontare.

 

(3) Articolul 16 alineatele (2) şi (3), articolele 17, 19, 20, 21, 54, 55, 56, articolul 60 alineatul (3), articolul 63 alineatul (4) şi articolul 64 nu se aplică în ceea ce priveşte licitaţiile desfăşurate de o platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte futures sau contracte forwards.

 

Articolul 29

 

Servicii furnizate Comisiei de platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2)

 

Platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) îi furnizează Comisiei servicii de suport tehnic legate de activitatea Comisiei privind următoarele aspecte:

 

(a)  completarea anexei I şi orice coordonare a calendarului de licitaţie pentru anexa III;

 

(b)  orice avize furnizate de Comisie în temeiul prezentului regulament;

 

(c)  orice avize sau rapoarte furnizate de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor în legătură cu funcţionarea platformelor de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2);

 

(d)  rapoartele sau alte propuneri întocmite de Comisie în conformitate cu articolul 10 alineatul (5) şi cu articolul 12 alineatul (1a) din Directiva 2003/87/CE;

 

(e)  orice modificare a prezentului regulament sau a Directivei 2003/87/CE care are un impact asupra funcţionării pieţei carbonului, inclusiv asupra implementării licitaţiilor;

 

(f)   orice revizuire a prezentului regulament, a Directivei 2003/87/CE sau a regulamentului Comisiei adoptat conform articolului 19 alineatul (3) din directiva respectivă care are un impact asupra funcţionării pieţei carbonului, inclusiv asupra implementării licitaţiilor;

 

(g)  orice altă acţiune comună privind funcţionarea pieţei carbonului, inclusiv implementarea licitaţiilor, convenită între Comisie şi statele membre care participă la acţiunea comună.

 

CAPITOLUL VIII

 

DESEMNAREA PLATFORMELOR DE LICITAŢIE DE STATELE MEMBRE CARE OPTEAZĂ SĂ AIBĂ PROPRIA PLATFORMĂ DE LICITAŢIE ȘI FUNCŢIILE ACESTORA

 

Articolul 30

 

Desemnarea oricărei alte platforme de licitaţie decât o platformă de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2)

 

(1) Orice stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26 din prezentul regulament îşi poate desemna propria platformă de licitaţie pentru scoaterea la licitaţie a porţiunii sale din volumul de certificate de emisii care fac obiectul capitolelor II şi III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie prin intermediul contractelor spot cu scadenţă la două zile sau a contractelor futures cu scadenţă la cinci zile.

 

(2) Orice stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26 din prezentul regulament îşi poate desemna propria platformă de licitaţie pentru scoaterea la licitaţie a porţiunii sale din volumul de certificate de emisii care fac obiectul capitolelor II şi III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie prin intermediul contractelor futures sau contractelor forwards, cu condiţia ca produsele respective să fie enumerate în anexa I la prezentul regulament.

 

(3) Statele membre care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26 pot desemna aceeaşi platformă de licitaţie sau platforme de licitaţie separate pentru scoaterea la licitaţie a contractelor futures sau contractelor forwards şi a contractelor spot cu scadenţă la două zile sau a contractelor futures cu scadenţă la cinci zile.

 

(4) Orice stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26 informează Comisia cu privire la hotărârea de a nu participa la acţiunea comună şi de a-şi desemna propria platformă de licitaţie în conformitate cu alineatele (1) şi (2) din prezentul articol în termen de trei luni de la intrarea în vigoare a prezentului regulament.

 

(5) Orice stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26 îşi selectează propria platformă de licitaţie, desemnată în conformitate cu alineatele (1) şi (2) din prezentul articol, pe baza unei proceduri de selecţie care respectă legislaţia naţională şi a Uniunii în domeniul achiziţiilor în cazul în care fie legislaţia naţională, fie cea a Uniunii, respectiv, impun o procedură de achiziţie publică. Procedura de selecţie este supusă tuturor căilor de atac şi procedurilor de aplicare aplicabile în temeiul legislaţiei naţionale şi a Uniunii.

 

Orice perioadă pentru care sunt desemnate platformele de licitaţie menţionate la alineatele (1) şi (2) este de maximum trei ani, putând fi prelungită cu cel mult încă doi ani.

 

Desemnarea platformelor de licitaţie menţionate la alineatele (1) şi (2) face obiectul listării platformei de licitaţie în cauză în anexa III, în conformitate cu alineatul (7). Desemnarea nu va fi implementată înainte de intrarea în vigoare a listării platformei de licitaţie în cauză în anexa III conform dispoziţiilor alineatului (7).

 

(6) Fiecare stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26, dar optează pentru desemnarea propriei platforme de licitaţie în temeiul alineatelor (1) şi (2) din prezentul articol îi transmite Comisiei o notificare completă conţinând toate datele următoare:

 

(a)  identitatea platformei de licitaţie pe care propune să o desemneze, indicând dacă contractele futures sau contractele forwards şi contractelor spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile licitate vor fi scoase la licitaţie de aceeaşi platformă de licitaţie sau de platforme de licitaţie separate;

 

(b)  regulile operaţionale detaliate care vor guverna procesul de licitaţie ce urmează să fie desfăşurat de platforma sau platformele de licitaţie pe care propune să le desemneze, inclusiv prevederile contractuale privitoare la desemnarea platformei de licitaţie în cauză, inclusiv orice sistem (sisteme) de compensare şi sistem (sisteme) de decontare legate la platforma de licitaţie propusă, stipulând termenii şi condiţiile care guvernează structura şi nivelul onorariilor, gestionarea garanţiilor, plata şi livrarea;

 

(c)  ferestrele de licitaţie propuse, volumele individuale, datele licitaţiilor, cu indicarea prezenţei sărbătorilor legale pertinente, precum şi produsul licitat, datele plăţii şi livrării certificatelor de emisii care urmează să fie scoase la licitaţii în cadrul unor licitaţii individuale într-un an calendaristic dat şi orice alte informaţii necesare Comisiei pentru a evalua compatibilitatea calendarului de licitaţie propus cu calendarul de licitaţie al platformelor desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2), precum şi cu alte calendare de licitaţie propuse de alte state membre care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26, dar care optează să îşi desemneze propriile platforme de licitaţie;

 

(d)  regulile şi condiţiile detaliate referitoare la supravegherea licitaţiilor care, în conformitate cu articolul 35 alineatele (4), (5) şi (6), reglementează platforma de licitaţie propusă, precum şi regulile detaliate de protecţie împotriva spălării banilor, finanţării terorismului, activităţilor infracţionale sau abuzului de piaţă, inclusiv orice măsuri de remediere sau sancţiuni;

 

(e)  măsurile detaliate instituite pentru respectarea articolului 22 alineatul (4) şi articolului 34 în ceea ce priveşte desemnarea adjudecătorului.

 

Notificarea trebuie să demonstreze compatibilitatea cu dispoziţiile prezentului regulament şi respectarea obiectivelor articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE.

 

Un stat membru notificant îşi poate modifica notificarea iniţială înainte de listarea menţionată la alineatul (7) din prezentul articol.

 

Fiecare stat membru notificant prezintă notificarea sa iniţială şi pe cea modificată comitetului menţionat la articolul 23 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE.

 

(7) Celelalte platforme de licitaţie decât cele desemnate în temeiul articolului 26 alineatul (1) sau (2), statele membre care le desemnează, durata desemnării lor şi orice condiţii sau obligaţii aplicabile vor fi prevăzute în anexa III în cazul în care sunt îndeplinite cerinţele prezentului regulament, precum şi obiectivele articolului 10 alineatul (4) din Directiva 2003/87/CE. Comisia şi comitetul prevăzut la articolul 23 alineatul (1) din Directiva 2003/87/CE acţionează doar pe baza acestor cerinţe şi obiective şi ţin pe deplin seama oricare dintre rapoartele întocmite de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor în conformitate cu articolul 25 alineatul (4) din prezentul regulament.

 

În lipsa listării prevăzute la primul paragraf, un stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26, dar care optează pentru desemnarea propriei platforme de licitaţie în conformitate cu alineatele (1) şi (2) din prezentul articol, utilizează platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) pentru a scoate la licitaţie ponderea proprie de certificate de emisii care ar fi fost altfel scoasă la licitaţie pe platforma de licitaţie care trebuie desemnată în conformitate cu alineatul (1) sau (2) din prezentul articol în perioada care trece până la expirarea a trei luni de la intrarea în vigoare a listării prevăzute la primul paragraf.

 

(8) Orice stat membru care nu participă la acţiunea comună prevăzută la articolul 26, dar optează pentru desemnarea propriei platforme de licitaţie în conformitate cu alineatele (1) şi (2) din prezentul articol poate să se alăture la acţiunea comună prevăzută la articolul 26, în conformitate cu articolul 26 alineatul (6).

 

Volumul de certificate de emisii planificate să fie scoase la licitaţie pe o platformă de licitaţie care nu este o platformă de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) se distribuie în mod egal pe licitaţiile desfăşurate de platforma de licitaţie pertinentă desemnată în temeiul articolului 26 alineatul (1) sau (2).

 

Articolul 31

 

Funcţiile celorlalte platforme de licitaţie decât platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2)

 

(1) Orice platformă de licitaţie desemnată în temeiul articolului 30 alineatul (1) îndeplineşte aceleaşi funcţii ca platforma de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1), conform dispoziţiilor articolului 27, cu excepţia articolului 27 alineatul (1) litera (c) privind calendarul de licitaţie, care nu se aplică.

 

(2) Orice platformă de licitaţie desemnată în temeiul articolului 30 alineatul (2) îndeplineşte aceleaşi funcţii ca platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (2), conform dispoziţiilor articolului 28, cu excepţia articolului 28 alineatul (1) litera (c) privind calendarul de licitaţie, care nu se aplică.

 

(3) Dispoziţiile privind calendarul de licitaţie prevăzute la articolul 8 alineatele (1), (2) şi (3), articolele 9, 10, 12, 14 şi 32 se aplică platformelor de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2).

 

Articolul 32

 

Calendarul de licitaţie pentru orice altă platformă de licitaţie decât platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2)

 

(1) Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi sunt scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale desfăşurate de o platformă de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament nu trebuie să depăşească 20 de milioane de certificate şi să fie sub 10 milioane de certificate; cu excepţia cazului în care volumul total al certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie de statul membru care a făcut desemnarea este mai mic de 10 milioane într-un an calendaristic dat, în care caz certificatele de emisii se scot la licitaţie în cadrul unei singure licitaţii per an calendaristic.

 

(2) Volumul certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE şi sunt scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale desfăşurate de o platformă de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament nu trebuie să depăşească 5 de milioane de certificate şi să fie sub 2,5 milioane de certificate; cu excepţia cazului în care volumul total al certificatelor de emisii care fac obiectul capitolului II din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie de statul membru care a făcut desemnarea este mai mic de 2,5 milioane într-un an calendaristic dat, în care caz certificatele de emisii se scot la licitaţie în cadrul unei singure licitaţii per an calendaristic.

(3) Volumul total de certificate de emisii care fac obiectul capitolelor II şi III din Directiva 2003/87/EC şi care urmează să fie scoase la licitaţie colectiv de toate platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament se distribuie în mod egal pe parcursul oricărui an calendaristic dat, cu excepţia faptului că volumul scos la licitaţie în cadrul licitaţiilor din luna august a fiecărui an va reprezenta jumătate din volumul scos la licitaţie în alte luni ale anului.

 

(4) Platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2) din prezentul regulament stabilesc şi publică ferestrele de licitaţie, volumele individuale, datele licitaţiilor, precum şi produsul licitat, datele plăţii şi livrării certificatelor de emisii care fac obiectul capitolelor II şi III din Directiva 2003/87/CE şi care urmează să fie scoase la licitaţie în cadrul unor licitaţii individuale în fiecare an, după stabilirea şi publicarea acestor informaţii, în conformitate cu articolul 11 alineatul (1) şi cu articolul 13 alineatul (1) din prezentul regulament, de către platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatele (1) şi (2) din prezentul regulament, până la data de 31 martie a anului precedent sau imediat ce este posibil după aceasta, în urma consultării în prealabil a Comisiei şi obţinerii avizului acesteia. Platformele de licitaţie în cauză ţin cont în cea mai mare măsură de avizul Comisiei.

 

Calendarele publicate menţionate la primul paragraf trebuie să fie în concordanţă cu orice condiţii sau obligaţii pertinente listate în anexa III.

 

(5) În cazul în care o licitaţie desfăşurată de o platformă de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2) este anulată de platforma de licitaţie în conformitate cu articolul 7 alineatele (5) sau (6) sau cu articolul 9, volumul scos la licitaţie se distribuie în mod egal fie pe parcursul următoarelor patru licitaţii planificate pe aceeaşi platformă de licitaţie, fie, dacă platforma de licitaţie în cauză desfăşoară mai puţin de patru licitaţii într-un an calendaristic dat, pe parcursul următoarelor două licitaţii planificate pe aceeaşi platformă de licitaţie.

 

Articolul 33

 

Revizuirea prezentului regulament

 

După livrarea raportului general întocmit de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, în conformitate cu articolul 25 alineatul (2) care trebuie livrat la 31 decembrie 2014, cel târziu, Comisia revizuieşte dispoziţiile prevăzute în prezentul regulament, inclusiv desfăşurarea tuturor proceselor de licitaţie.

 

Revizuirea analizează experienţa dobândită în ceea ce priveşte interacţiunea dintre platformele de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2) şi cele desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2), precum şi de interacţiunile între licitaţii şi piaţa secundară.

 

Revizuirea se realizează în consultare cu statele membre şi cu părţile interesate.

 

Comisia poate propune toate măsurile considerate necesare pentru a soluţiona orice denaturare sau funcţionare deficientă a pieţei interne sau a pieţei carbonului care se datorează dispoziţiilor prezentului regulament, ţinând seama de rezultatul revizuirii, în vederea intrării în vigoare a acestor măsuri până la 31 decembrie 2016.

 

CAPITOLUL IX

 

CERINŢE DE DESEMNARE APLICABILE ADJUDECĂTORULUI, AUTORITĂŢII DE MONITORIZARE A LICITAŢIILOR ȘI ORICĂREI PLATFORME DE LICITAŢIE

 

Articolul 34

 

Cerinţe de desemnare aplicabile adjudecătorului şi autorităţii de monitorizare a licitaţiilor

 

(1) La desemnarea oricărui adjudecător şi a autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, statele membre ţin cont de măsura în care candidaţii:

 

(a)  dau dovadă de cel mai redus risc de conflict de interese sau abuz de piaţă, având în vedere următoarele:

 

(i)   orice activităţi pe piaţa secundară;

 

(ii)  orice procese şi proceduri interne de reducere a riscului de conflict de interese sau abuz de piaţă;

 

(b)  pot îndeplini funcţiile adjudecătorului sau funcţiile autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, la timp, în conformitate cu cele mai înalte standarde profesionale şi de calitate.

 

(2) Desemnarea adjudecătorului este condiţionată de încheierea acordurilor menţionate la articolul 22 alineatele (2) şi (3) între adjudecător şi platforma de licitaţie respectivă.

 

Articolul 35

 

Cerinţe de desemnare aplicabile oricărei platforme de licitaţie

 

(1) Se desfăşoară licitaţii doar pe platforma de licitaţie autorizată ca piaţă reglementată, în temeiul alineatului (5), de către autorităţile naţionale competente menţionate la alineatul (4) al doilea paragraf.

 

(2) Oricărei platforme de licitaţie desemnate în temeiul prezentului regulament pentru scoaterea la licitaţie a contractelor spot cu scadenţă la două zile sau contractelor futures cu scadenţă la cinci zile i se permite, fără alte cerinţe juridice sau administrative din partea statelor membre, să pună la dispoziţie măsuri corespunzătoare în vederea facilitării accesului şi participării la licitaţii a ofertanţilor menţionaţi la articolul 18 alineatele (1) şi (2).

 

(3) La desemnarea oricărei platforme de licitaţie, statele membre ţin cont de măsura în care candidaţii demonstrează îndeplinirea tuturor cerinţelor de mai jos:

 

(a)  asigurarea respectării principiului nediscriminării, atât de fapt, cât şi de drept;

 

(b)  accesul deplin, egal şi echitabil la licitaţii pentru IMM-urile care sunt incluse în sistemul Uniunii şi accesul la licitaţii al operatorilor cu emisii scăzute;

 

(c)  asigurarea eficienţei din punctul de vedere al costurilor şi evitarea sarcinilor administrative nejustificate;

 

(d)  supraveghere solidă a licitaţiilor, notificarea suspiciunilor de spălare de bani, finanţare a terorismului, activităţi infracţionale sau abuz de piaţă, administrarea oricăror măsuri de remediere sau sancţiuni necesare, inclusiv furnizarea unui mecanism extrajudiciar de soluţionare a litigiilor;

 

(e)  evitarea denaturării concurenţei pe piaţa internă, inclusiv pe piaţa carbonului;

 

(f)   asigurarea funcţionării corespunzătoare a pieţei carbonului, inclusiv implementarea licitaţiilor;

 

(g)  conectarea la unul sau mai multe sisteme de compensare sau sisteme de decontare;

 

(h)  punerea la dispoziţie a unor măsuri adecvate care obligă o platformă de licitaţie să predea toate imobilizările corporale şi necorporale necesare pentru desfăşurarea licitaţiilor de către un succesor al platformei de licitaţie.

 

(4) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţă la două zile sau contracte futures cu scadenţă la cinci zile este desemnată numai după ce statul membru în care sunt stabiliţi piaţa reglementată candidată şi operatorul său de piaţă a asigurat cu suficient timp, şi în orice situaţie înainte de deschiderea primei ferestre de licitaţie faptul că măsurile naţionale de transpunere a dispoziţiilor titlului II din Directiva 2004/39/CE se aplică scoaterii la licitaţie a contractelor spot cu scadenţă la două zile sau contracte futures cu scadenţă la cinci zile, în măsura în care prezintă pertinenţă.

 

O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţă la două zile sau contracte futures cu scadenţă la cinci zile este desemnată numai după ce statul membru în care sunt stabiliţi piaţa reglementată candidată şi operatorul său de piaţă a asigurat cu suficient timp şi în orice situaţie înainte de deschiderea primei ferestre de licitaţie faptul că autorităţile naţionale competente ale statului membru respectiv sunt capabile să îi autorizeze şi să îi supravegheze pe aceştia în conformitate cu măsurile naţionale de transpunere a titlului IV din Directiva 2004/39/CE, în măsura în care prezintă pertinenţă.

 

În cazul în care piaţa reglementată candidată şi operatorul său de piaţă nu sunt stabiliţi în acelaşi stat membru, primul şi al doilea paragraf se aplică atât statelor membre în care este stabilită piaţa reglementată candidată, cât şi statului membru în care este stabilit operatorul său de piaţă.

 

(5) Autorităţile naţionale competente ale statului membru menţionate la alineatul (4) al doilea paragraf din prezentul articol, desemnate în temeiul articolului 48 alineatul (1) din Directiva 2004/39/CE, trebuie să decidă cu privire la autorizarea unei pieţe reglementate în scopul prezentului regulament, cu condiţia ca piaţa reglementată şi operatorul său de piaţă să respecte dispoziţiile titlului III din Directiva 2004/39/CE, astfel cum au fost transpuse în legislaţia naţională a statului membru în care sunt stabiliţi în temeiul alineatului (4) din prezentul articol. Decizia privind autorizarea trebuie luată în conformitate cu titlul IV din Directiva 2004/39/CE, astfel cum a fost transpus în legislaţia naţională a statului membru în care piaţa reglementată şi operatorul său de piaţă sunt stabiliţi în temeiul alineatului (4) din prezentul articol.

 

(6) Autorităţile naţionale competente menţionate la alineatul (5) din prezentul articol trebuie să practice în continuare o supraveghere eficace a pieţei şi să ia măsurile necesare pentru a se asigura că dispoziţiile respectivului alineat sunt respectate. În acest sens, acestea îşi vor putea exercita direct, sau cu sprijinul altor autorităţi naţionale competente desemnate în temeiul articolului 48 alineatul (1) din Directiva 2004/39/CE, puterile prevăzute de măsurile naţionale de transpunerea articolului 50 din directiva respectivă în ceea ce priveşte piaţa reglementată şi operatorul său de piaţă menţionaţi la alineatul (4) din prezentul articol.

 

Statul membru de care aparţine fiecare autoritate naţională competentă menţionată la alineatul (5) se asigură că măsurile naţionale de transpunere a articolelor 51 şi 52 din Directiva 2004/39/CE se aplică persoanelor vinovate de nerespectarea obligaţiilor care le revin în temeiul titlului III din Directiva 2004/39/CE, astfel cum a fost transpus în legislaţia naţională a statului membru în care sunt stabilite în temeiul alineatului (4) din prezentul articol.

 

În scopul prezentului alineat, măsurile naţionale de transpunere a articolelor 56-62 din Directiva 2004/39/CE se aplică cooperării dintre autorităţile naţionale competente ale diverselor state membre.

 

CAPITOLUL X

 

REGIMUL DE ABUZ DE PIAŢĂ APLICABIL PRODUSELOR LICITATE

 

Articolul 36

 

Regimul de abuz de piaţă aplicabil instrumentelor financiare în sensul articolului 1 alineatul (3) din Directiva 2003/6/CE

 

(1) În scopul prezentului regulament, în cazul în care contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile sunt instrumente financiare în înţelesul articolului 1 alineatului (3) din Directiva 2003/6/CE, directiva respectivă se aplică scoaterii la licitaţie a produsului licitat respectiv.

 

(2) În cazul în care contractele spot cu scadenţă la două zile sau contractele futures cu scadenţă la cinci zile nu sunt instrumente financiare în sensul articolului 1 alineatul (3) din Directiva 2003/6/CE din prezentul regulament, se aplică dispoziţiile articolelor 37-43.

 

Articolul 37

 

Definiţii pentru regimul de abuz de piaţă aplicabil altor produse licitate decât instrumentele financiare în sensul articolului 1 alineatul (3) din Directiva 2003/6/CE

 

În scopul articolelor 38-43, care se aplică altor produse licitate decât produsele financiare în sensul articolului 1 alineatul (3) din Directiva 2003/6/CE, se aplică următoarele definiţii:

 

(a)  "informaţie privilegiată" înseamnă orice informaţie cu caracter precis care nu a fost făcută publică şi care se referă în mod direct sau indirect la unul sau mai multe produse licitate şi care, în cazul în care ar fi făcută publică, ar fi susceptibilă de a influenţa în mod semnificativ preţurile ofertate.

 

Pentru persoanele însărcinate cu executarea ofertelor, informaţii privilegiate înseamnă şi informaţiile date de un client şi legate de ofertele în aşteptare ale clientului, care sunt precise, legate direct sau indirect de unul sau mai multe produse licitate şi care, dacă ar fi făcute publice, ar fi susceptibile să aibă un efect semnificativ asupra preţurilor ofertate;

 

(b)  "manipulările pieţei" înseamnă:

 

(i)   ofertele sau tranzacţiile sau ordinele pe piaţa secundară:

 

—   care oferă sau sunt susceptibile de a oferi indicaţii false sau înşelătoare în ceea ce priveşte cererea sau preţul produselor licitate; sau

 

—   care stabilesc, prin acţiunea uneia sau mai multor persoane ce acţionează în mod concertat, un preţ de închidere a licitaţiei pentru produsele licitate la un nivel anormal sau artificial,

 

exceptând cazul în care persoana care a efectuat oferta sau, în cazul pieţei secundare, tranzacţia sau ordinul hotărăşte că a avut motive legitime pentru a proceda astfel;

 

(ii)  oferte realizate prin recurgerea la proceduri fictive sau la orice altă formă de înşelăciune sau artificiu;

 

(iii) difuzarea, prin intermediul mijloacelor de comunicare în masă (inclusiv internet) sau prin orice alt mijloc, de informaţii care oferă sau sunt susceptibile de a oferi indicaţii false sau înşelătoare despre produsele licitate, inclusiv răspândirea de zvonuri şi difuzarea de informaţii false sau înşelătoare, în contextul în care persoana care a difuzat informaţiile ştia sau trebuia să ştie că informaţiile sunt false sau înşelătoare. În cazul jurnaliştilor care acţionează în cadrul exercitării profesiei lor, acest tip de difuzare a informaţiei trebuie evaluat, ţinându-se seama de reglementările care se aplică profesiei lor, cu condiţia ca aceste persoane să nu obţină, direct sau indirect, foloase sau beneficii ca urmare a difuzării informaţiilor în cauză.

În special, exemplele de mai jos rezultă din definiţia principală enunţată la primul alineat litera (b):

 

—   faptul că una sau mai multe persoane acţionează în mod concertat pentru a-şi asigura o poziţie dominantă asupra cererii pentru un produs licitat, având drept efect stabilirea directă sau indirectă a preţurilor de închidere a licitaţiei sau crearea de alte condiţii de tranzacţionare inechitabile;

 

—   faptul de a cumpăra sau de a vinde înainte de licitaţie, pe piaţa secundară, certificate de emisii sau produse derivate asociate, având drept efect stabilirea preţului de închidere a licitaţiei pentru produsele licitate la un nivel anormal sau artificial sau inducerea în eroare a ofertanţilor care participă la licitaţii;

 

—   faptul de a profita de accesul ocazional sau regulat la mijloacele de comunicare în masă tradiţionale sau electronice pentru a emite o opinie asupra unui produs licitat după ce s-a făcut anterior o ofertă referitoare la produsul respectiv şi de a profita ulterior de pe urma impactului opiniilor emise asupra celorlalte preţuri ale ofertelor făcute pentru produsul respectiv, fără a fi făcut concomitent public, într-un mod corect şi eficient, conflictul de interese în cauză.

 

Articolul 38

 

Interzicerea utilizării abuzive a informaţiilor privilegiate

 

(1) Nicio persoană menţionată la al doilea paragraf care deţine informaţii privilegiate nu are dreptul să folosească respectivele informaţii pentru a depune, a modifica sau a retrage o ofertă, pentru sine sau pentru o terţă parte, în mod direct sau indirect, pentru un produs licitat la care se referă informaţiile în cauză.

 

Primul paragraf se aplică oricărei persoane care deţine informaţii privilegiate:

 

(a)  datorită calităţii sale de membru în cadrul unor organisme administrative, de conducere sau de supraveghere aparţinând platformei de licitaţie, adjudecătorului sau autorităţii de monitorizare a licitaţiilor; sau

 

(b)  datorită participării sale la capitalul platformei de licitaţie, al adjudecătorului sau al autorităţii de monitorizare a licitaţiilor; sau

 

(c)  datorită accesului său la informaţie prin exercitarea muncii, profesiei sau funcţiilor sale; sau

 

(d)  ca urmare a activităţilor sale infracţionale.

 

(2) În cazul în care persoana menţionată la alineatul (1) este o persoană juridică, interdicţia prevăzută de alineatul respectiv se aplică în egală măsură persoanelor fizice care participă la decizia de a depune, modifica sau retrage oferta în numele persoanei juridice respective.

 

(3) Prezentul articol nu se aplică depunerii, modificării sau retragerii unei oferte pentru un produs licitat făcute pentru a garanta executarea unei obligaţii scadente, în cazul în care obligaţia decurge dintr-un acord încheiat înainte ca persoana respectivă să deţină informaţii privilegiate.

 

Articolul 39

 

Alte utilizări interzise ale informaţiilor privilegiate

 

Persoanelor care fac obiectul interdicţiei prevăzute la articolul 38 li se interzice:

 

(a)  să comunice informaţii privilegiate altei persoane, cu excepţia situaţiei în care aceasta are loc în cadrul normal al exercitării muncii, profesiei sau funcţiilor sale;

 

(b)  să recomande unei alte persoane sau să o determine, pe baza informaţiilor privilegiate, să depună, să modifice sau să retragă oferta pentru produsele licitate la care se referă informaţia în cauză.

 

Articolul 40

 

Alte persoane vizate de interzicerea utilizării abuzive a informaţiilor privilegiate

 

Articolele 38 şi 39 se aplică în egală măsură oricărei alte persoane decât cele menţionate la articolele respective care deţine informaţii privilegiate şi care ştie sau ar trebui să ştie că este vorba de informaţii privilegiate.

 

Articolul 41

 

Interzicerea manipulării de piaţă

 

Se interzice oricărei persoane să se implice în manipulări de piaţă.

 

Articolul 42

 

Cerinţe specifice pentru atenuarea riscului de abuz de piaţă

 

(1) Platforma de licitaţie, adjudecătorul şi autoritatea de monitorizare a licitaţiilor trebuie să stabilească o listă cu persoanele care lucrează pentru ei, pe baza unui contract de muncă sau a altei forme de colaborare, şi care au acces la informaţii privilegiate. Platforma de licitaţie îşi actualizează periodic lista şi o transmite autorităţii naţionale competente a statului membru în care este stabilită, ori de câte ori se solicită acest lucru. Adjudecătorul şi autoritatea de monitorizare a licitaţiilor îşi actualizează periodic lista şi o transmit autorităţii naţionale competente a statului membru în care este stabilită platforma de licitaţie şi a statului membru în care sunt stabiliţi fie adjudecătorul, fie autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, conform prevederilor din contractul (contractele) de desemnare a acestora, ori de câte ori autoritatea naţională competentă solicită astfel.

 

(2) Persoanele care au responsabilităţi de conducere în cadrul platformei de licitaţie, adjudecătorul sau autoritatea de monitorizare a licitaţiilor şi, după caz, persoanele care au o legătură strânsă cu acestea, trebuie, cel puţin, să informeze autoritatea naţională competentă menţionată la alineatul (1) de existenţa ofertelor depuse, modificate sau retrase în numele lor propriu referitoare la produsele licitate, la produsele derivate sau la alte instrumente financiare care le sunt asociate.

 

(3) Persoanele care elaborează sau difuzează lucrări de cercetare referitoare la produsele licitate şi persoanele care elaborează sau difuzează alte informaţii care recomandă sau sugerează o strategie de investiţie, informaţii destinate canalelor de distribuţie sau publicului, iau măsurile necesare pentru a se asigura că informaţia este prezentată în mod echitabil şi menţionează interesele personale sau existenţa unor conflicte de interese în raport cu produsele licitate.

 

(4) Platforma de licitaţie adoptă dispoziţii structurale menite să prevină şi să identifice practicile de manipulare a pieţei.

 

(5) Persoanele menţionate la articolul 59 alineatul (1) trebuie să informeze autoritatea naţională competentă în cazul în care au motive să creadă că o tranzacţie poate constitui o utilizare abuzivă a informaţiilor privilegiate sau o manipulare a pieţei.

 

Articolul 43

 

Supervizare şi aplicare

 

(1) Autorităţile naţionale competente menţionate la articolul 11 din Directiva 2003/6/CE trebuie să practice în continuare o supraveghere eficace a pieţei şi să ia măsurile necesare pentru a se asigura că dispoziţiile articolelor 37-42 din prezentul regulament sunt respectate.

 

(2) Autorităţile naţionale competente menţionate la alineatul (1) din prezentul articol deţin competenţele prevăzute de măsurile naţionale de transpunere a articolului 12 din Directiva 2003/6/CE.

 

(3) Statele membre se asigură că măsurile naţionale de transpunere a articolelor 14 şi 15 din Directiva 2003/6/CE se aplică persoanelor vinovate de nerespectarea dispoziţiilor articolelor 37-42 din prezentul regulament în ceea ce priveşte licitaţiile desfăşurate pe teritoriul lor sau în străinătate.

 

(4) În scopul aplicării articolelor 37-42 din prezentul regulament şi a alineatelor (1), (2) şi (3) din prezentul articol, măsurile naţionale de transpunere a articolului 16 din Directiva 2003/6/CE se aplică cooperării dintre autorităţile naţionale competente menţionate la alineatul (1) din prezentul articol.

 

CAPITOLUL XI

 

PLATA ȘI TRANSFERUL VENITURILOR DIN LICITAŢII

 

Articolul 44

 

Plata de către ofertanţii câştigători şi transferul veniturilor către statele membre

 

(1) Fiecare ofertant câştigător sau succesorul (succesorii) în drepturi ai acestuia, inclusiv orice intermediari care acţionează în numele lor, plătesc suma datorată notificată în conformitate cu articolul 61 alineatul (3) litera (c) pentru certificatele de emisii câştigate, după cum i se notifică în temeiul articolului 61 alineatul (3) litera (a), transferând sau aranjând transferul sumei datorate, prin sistemul de compensare sau sistemul de decontare, în contul bancar desemnat al adjudecătorului, sub formă de fonduri disponibile, fie înainte de livrarea certificatelor de emisii, fie cel târziu la momentul livrării acestora în contul de depozit desemnat al ofertantului sau în contul de depozit desemnat al succesorului în drepturi al acestuia.

 

(2) O platformă de licitaţie, inclusiv sistemul (sistemele) de compensare sau sistemul (sistemele) de decontare legate la aceasta, transferă plăţile efectuate de ofertanţi sau de orice succesori în drepturi ai acestora, datorate în urma licitării certificatelor de emisii care fac obiectul capitolelor II şi III din Directiva 2003/87/CE, către adjudecătorii care au scos la licitaţie certificatele de emisii în cauză.

 

(3) Plăţile către adjudecători se fac în euro sau în moneda statului membru care i-a desemnat, în cazul în care statul membru respectiv nu face parte din zona euro, la alegerea statului membru în cauză, indiferent care este moneda în care fac plata ofertanţii, cu condiţia ca sistemul de compensare sau sistemul de decontare respectiv să poată lucra cu moneda naţională în cauză.

 

Cursul de schimb este cursul publicat de un serviciu de ştiri financiare recunoscut specificat în contractul de desemnare a platformei de licitaţie în cauză, imediat după închiderea ferestrei de licitaţie.

 

Articolul 45

 

Consecinţe în caz de plată întârziată sau de neplată

 

(1) Unui ofertant câştigător sau succesorului în drepturi al acestuia i se livrează numai certificatele de emisii care i-au fost notificate ofertantului câştigător în conformitate cu articolul 61 alineatul (3) litera (a), în cazul în care întreaga sumă datorată, care i-a fost notificată în temeiul articolului 61 alineatul (3) litera (c), este plătită adjudecătorului în conformitate cu articolul 44 alineatul (1).

 

(2) Un ofertant câştigător sau succesorul în drepturi al acestuia care nu îşi îndeplineşte integral obligaţiile care îi revin în temeiul alineatului (1) din prezentul articol până la data scadenţei care i-a fost notificată ofertantului câştigător în conformitate cu articolul 61 alineatul (3) litera (d) este considerat rău-platnic.

 

(3) Unui ofertant rău-platnic i se poate percepe, separat sau cumulativ:

 

(a)  dobândă pentru fiecare zi începând de la data la care plata a fost scadentă în conformitate cu articolul 61 alineatul (3) litera (d) şi sfârşind la data la care este efectuată plata, la o rată a dobânzii prevăzută în contractul de desemnare a platformei de licitaţie în cauză, calculată zilnic;

 

(b)  penalitate, care îi va reveni adjudecătorului şi din care se scad orice costuri deduse de sistemul de compensare sau sistemul de decontare.

 

(4) Fără a aduce atingere alineatelor (1), (2) şi (3), în cazul în care un ofertant câştigător nu efectuează plata, poate avea loc una dintre următoarele:

 

(a)  contrapartida centrală va interveni pentru a prelua certificatele de emisii şi a efectua plata sumei datorate către adjudecător;

 

(b)  agentul de decontare va folosi garanţia primită de la ofertant pentru a efectua plata sumei datorate către adjudecător.

 

(5) În cazul în care nu se realizează decontarea, certificatele de emisii se scot la licitaţie în cadrul următoarelor două licitaţii planificate pe platforma de licitaţie în cauză.

 

CAPITOLUL XII

 

LIVRAREA CERTIFICATELOR DE EMISII LICITATE

 

Articolul 46

 

Transferul certificatelor de emisii licitate

 

(1) Certificatele de emisii licitate în conformitate cu articolul 4 alineatul (2) din prezentul regulament se transferă de către registrul Uniunii, înainte de termenul de livrare, într-un cont de depozit desemnat, care va fi păstrat în garanţie de sistemul de compensare sau sistemul de decontare, care acţionează ca un custode, până la livrarea certificatelor de emisii către ofertanţii câştigători sau succesorii acestora în drepturi, în urma rezultatelor licitaţiei, în conformitate cu regulamentul aplicabil al Comisiei adoptat în temeiul articolului 19 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE.

 

(2) Certificatele de emisii licitate în conformitate cu articolul 4 alineatul (3) din prezentul regulament se transferă de către registrul Uniunii, înainte de deschiderea unei ferestre de licitaţie, într-un cont de depozit desemnat, care va fi păstrat în garanţie de sistemul de compensare sau sistemul de decontare, care acţionează ca un custode, până la livrarea certificatelor de emisii către ofertanţii câştigători sau succesorii acestora în drepturi, în urma rezultatelor licitaţiei, în conformitate cu regulamentul aplicabil al Comisiei adoptat în temeiul articolului 19 alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE.

 

Articolul 47

 

Livrarea certificatelor de emisii licitate

 

(1) Sistemul de compensare sau sistemul de decontare alocă fiecare certificat de emisii licitat de un stat membru unui ofertant câştigător, până când volumul total alocat corespunde cu volumul certificatelor de emisii notificat ofertantului în conformitate cu articolul 61 alineatul (3) litera (a).

 

Unui ofertant i se pot aloca certificate de emisii de la mai multe state membre care licitează în cadrul aceleiaşi licitaţii în cazul în care acest lucru este necesar pentru a completa volumul certificatelor de emisii notificat ofertantului în conformitate cu articolul 61 alineatul (3) litera (a).

 

(2) În urma plăţii sumei datorate, în conformitate cu articolul 44 alineatul (1), fiecărui ofertant câştigător sau succesorilor acestuia în drepturi i se livrează certificatele de emisii alocate ofertantului respectiv, imediat ce este posibil şi în orice caz cel târziu până la termenul de livrare a acestora, transferând integral sau parţial certificatele de emisii notificate ofertantului în conformitate cu articolul 61 alineatul (3) litera (a) dintr-un cont de depozit desemnat păstrat în garanţie de sistemul de compensare sau sistemul de decontare, care acţionează ca un custode, într-unul sau în mai multe conturi de depozit desemnate deţinute de ofertantul câştigător sau de succesorii în drepturi ai acestuia ori într-un cont de depozit desemnat păstrat în garanţie de un sistem de compensare sau sistem de decontare care acţionează ca un custode pentru ofertantul câştigător sau succesorii în drepturi ai acestuia.

 

Articolul 48

 

Livrarea cu întârziere a certificatelor de emisii licitate

 

(1) În cazul în care sistemul de compensare sau sistemul de decontare nu livrează integral sau parţial certificatele de emisii licitate, din cauza unor circumstanţe care nu se află sub controlul său, sistemul de compensare sau sistemul de decontare livrează certificatele de emisii cu prima ocazie, iar ofertanţii câştigători sau succesorii în drepturi ai acestora acceptă livrarea la acea dată ulterioară.

 

(2) Reparaţia prevăzută la alineatul (1) este singura reparaţie la care are dreptul un ofertant câştigător sau succesorii acestuia în drepturi în cazul oricărei situaţii de nelivrare a certificatelor de emisii licitate din cauza unor circumstanţe care nu se află sub controlul sistemului de compensare sau sistemului de decontare în cauză.

 

CAPITOLUL XIII

 

GESTIONAREA GARANŢIILOR

 

Articolul 49

 

Garanţii depuse de ofertant

 

(1) Înainte de deschiderea ferestrei de licitaţie pentru licitarea contractelor spot cu scadenţă la două zile sau a contractelor futures cu scadenţă la cinci zile, ofertanţii sau orice intermediari care acţionează în numele acestora trebuie să depună garanţii.

 

(2) La cerere, orice garanţie neutilizată care a fost depusă de un ofertant necâştigător, împreună cu orice dobândă acumulată pentru garanţiile în numerar, va fi deblocată, imediat ce este posibil după închiderea ferestrei de licitaţie.

 

(3) La cerere, orice garanţie depusă de un ofertant câştigător care nu a fost utilizată pentru decontare, împreună cu orice dobândă acumulată pentru garanţiile în numerar, va fi deblocată, imediat ce este posibil după închiderea ferestrei de licitaţie.

 

Articolul 50

 

Garanţii depuse de adjudecător

 

(1) Înainte de deschiderea ferestrei de licitaţie pentru licitarea contractelor spot cu scadenţă la două zile sau a contractelor futures cu scadenţă la cinci zile, adjudecătorului i se solicită doar să ofere drept garanţie certificatele de emisii, care vor fi păstrate în garanţie de către sistemul de compensare sau sistemul de decontare, care acţionează ca un custode, până la livrarea lor.

 

(2) După punerea în aplicare a măsurilor juridice şi a mijloacelor tehnice necesare pentru implementarea certificatelor de emisii, orice garanţie depusă de statele membre în legătură cu scoaterea la licitaţie a contractelor futures sau contractelor forwards poate, la alegerea statului membru licitator şi cu acordul platformei de licitaţie, să fie eliberată şi înlocuită cu certificate de emisii care să fie păstrate în garanţie de sistemul de compensare sau sistemul de decontare, care acţionează ca un custode, până la livrarea lor.

 

(3) În cazul în care certificatele de emisii depuse ca garanţie în temeiul alineatului (1) sau (2) nu sunt utilizate, sistemul de compensare sau sistemul de decontare le poate reţine, la alegerea statului membru licitator, într-un cont de depozit desemnat păstrat în garanţie de sistemul de compensare sau sistemul de decontare, care acţionează ca un custode, până la livrarea lor.

 

CAPITOLUL XIV

 

ONORARII ȘI COSTURI

 

Articolul 51

 

Structura şi nivelul onorariilor

 

(1) Structura şi nivelul onorariilor, precum şi orice condiţii conexe aplicate de orice platformă de licitaţie şi de sistemul (sistemele) de compensare sau sistemul (sistemele) de decontare nu sunt mai puţin favorabile decât onorariile şi condiţiile standard comparabile aplicate pe piaţa secundară.

 

(2) Orice platformă de licitaţie şi sistemul (sistemele) de compensare sau sistemul (sistemele) de decontare pot să aplice numai onorariile, deducerile sau condiţiile prevăzute explicit în contractul lor de desemnare.

 

(3) Toate onorariile şi condiţiile aplicate în temeiul alineatelor (1) şi (2) trebuie să fie prevăzute în mod clar, uşor de înţeles şi disponibile public. Acestea vor fi descrise în detaliu, indicându-se fiecare modificare efectuată pentru fiecare tip de serviciu.

 

Articolul 52

 

Costurile procesului de licitaţie

 

(1) Fără a aduce atingere alineatului (2), costurile serviciilor prevăzute la articolele 27 alineatul (1), articolul 28 alineatul (1) şi articolul 31 se achită din onorariile plătite de ofertanţi, cu excepţia cazului în care:

 

(a)  costul unei contrapartide centrale care acceptă o garanţie guvernamentală în loc de o garanţie ce nu este în numerar atunci când certificatele de emisii se scot la licitaţie ca produse forwards sunt suportate de statul membru licitator care oferă garanţia guvernamentală;

 

(b)  toate costurile acordurilor dintre adjudecător şi platforma de licitaţie menţionată la articolul 22 alineatele (2) şi (3) care îi permit adjudecătorului să scoată la licitaţie certificate de emisii în numele statului membru care l-a desemnat, din care se scad costurile oricărui sistem de compensare sau sistem de decontare aferent platformei de licitaţie în cauză, sunt suportate de statul membru licitator.

 

Costurile menţionate la primul paragraf literele (a) şi (b) se scad din veniturile din licitaţie care trebuie plătite adjudecătorilor, în temeiul articolului 44 alineatele (2) şi (3).

 

(2) În cazul în care un stat membru nu semnează acordul de achiziţie comună menţionat la articolul 26 alineatul (6) primul paragraf în termenul limită prevăzut la articolul 30 alineatul (4), însă se alătură ulterior acţiunii comune, statul membru respectiv ar putea fi obligat să suporte partea sa de costuri pentru serviciile prevăzute la articolul 27 alineatul (1) şi la articolul 28 alineatul (1) din momentul în care statul membru începe să liciteze prin intermediul platformei de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) până la încheierea sau expirarea termenului de desemnare a platformei de licitaţie respective.

 

Acordul comun de achiziţie şi contractul încheiat cu platforma de licitaţie respectivă trebuie să prevadă măsura în care un stat membru poate fi obligat să suporte partea sa de costuri pentru serviciile prevăzute la articolul 27 alineatul (1) şi articolul 28 alineatul (1).

 

Un stat membru nu va trebui să suporte partea care îi revine din costurile conform prezentului alineat în cazul în care se alătură acţiunii comune în urma expirării perioadei de desemnare menţionate la articolul 30 alineatul (5) al doilea paragraf sau în cazul în care se alătură acţiunii comune din cauză că o platformă de licitaţie notificată în conformitate cu articolul 30 alineatul (6) nu a fost listată, în conformitate cu articolul 30 alineatul (7).

 

Din costurile suportate de ofertanţi în temeiul alineatului (1) trebuie să se scadă totalul costurilor suportate de un stat membru în temeiul prezentului alineat.

 

(3) Acea parte care variază în funcţie de numărul licitaţiilor a costurilor autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, specificată mai precis în contractul de desemnare a autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, se distribuie egal pe numărul de licitaţii. Toate celelalte costuri ale autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, specificate mai precis în contractul de desemnare a autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, cu excepţia costurilor legate de orice raport realizat în temeiul articolului 25 alineatul (4), se distribuie egal pe numărul de platforme de licitaţie, doar dacă nu se specifică altfel în contractul de desemnare a autorităţii de monitorizare a licitaţiilor.

 

Procentajul din costurile autorităţii de monitorizare a licitaţiilor legat de o platformă de licitaţii desemnată în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) sau (2), inclusiv costul oricărui raport solicitat în temeiul articolului 25 alineatul (4), este suportat de statul membru care a desemnat-o.

 

Procentajul din costurile autorităţii de monitorizare a licitaţiilor legat de o platformă de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2) se distribuie între statele membre care participă la acţiunea comună în conformitate cu procentul fiecăreia din volumul total al certificatelor de emisii scoase la licitaţie pe platforma de licitaţie în cauză.

 

Costurile autorităţii de monitorizare a licitaţiilor suportate de fiecare stat membru se deduc din veniturile din licitaţii plătibile de adjudecători către statul membru ce i-a desemnat, în conformitate cu articolul 23 litera (c).

 

CAPITOLUL XV

 

SUPRAVEGHEREA LICITAŢIILOR, MĂSURI DE REMEDIERE ȘI SANCŢIUNI

 

Articolul 53

 

Cooperarea cu autoritatea de monitorizare a licitaţiilor

 

(1) Adjudecătorii, platformele de licitaţie şi autorităţile naţionale competente care le supraveghează îi furnizează, la cerere, autorităţii de monitorizare a licitaţiilor orice informaţie pe care o deţin cu privire la licitaţii în mod rezonabil pentru îndeplinirea funcţiilor autorităţii de monitorizare a licitaţiilor.

 

(2) Autoritatea de monitorizare a licitaţiilor are dreptul să observe desfăşurarea licitaţiilor.

 

(3) Adjudecătorii, platformele de licitaţie şi autorităţile naţionale competente care le supraveghează îi oferă asistenţă autorităţii de monitorizare a licitaţiilor pentru îndeplinirea funcţiilor acesteia, cooperând în mod activ cu autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, fiecare în propria sferă de competenţă.

 

(4) Autorităţile naţionale competente care supraveghează instituţiile de credit şi firmele de investiţii, precum şi autorităţile naţionale competente care supraveghează persoanele autorizate să depună oferte în numele altor persoane în conformitate cu articolul 18 alineatul (2) îi oferă asistenţă autorităţii de monitorizare a licitaţiilor pentru îndeplinirea funcţiilor acesteia, cooperând în mod activ cu autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, în cadrul propriei sfere de competenţă.

 

(5) Obligaţiile impuse autorităţilor naţionale competente la alineatele (1), (3) şi (4) trebuie să ţină seama de considerentele legate de secretul profesional pe care trebuie să le respecte în temeiul legislaţiei Uniunii.

 

Articolul 54

 

Monitorizarea relaţiei cu ofertanţii

 

(1) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile monitorizează relaţia cu ofertanţii admişi să liciteze în cadrul licitaţiilor sale pe întreaga durată a existenţei sale, prin următoarele acţiuni:

 

(a)  examinarea ofertelor realizate pe întreg parcursul relaţiei respective pentru a asigura că comportamentul de licitare al ofertanţilor este în conformitate cu cunoştinţele pe care le deţine platforma de licitaţie cu privire la clientul respectiv, la activitatea comercială a acestuia şi la profilul de risc, inclusiv, acolo unde este cazul, la sursa fondurilor;

 

(b)  menţinerea unor măsuri şi proceduri eficace pentru monitorizarea periodică a îndeplinirii regulilor sale de conduită pe piaţă de către persoanele admise la licitaţie în conformitate cu articolul 19 alineatele (1), (2) şi (3);

 

(c)  monitorizarea tranzacţiilor desfăşurate de persoanele admise la licitaţie în conformitate cu articolul 19 alineatele (1), (2) şi (3) şi cu articolul 20 alineatul (6), utilizând sistemele proprii pentru a identifica încălcări ale regulilor menţionate la litera (b) a prezentului paragraf, condiţii sau comportament incorect sau nedisciplinat de licitare care pot prezenta suspiciuni de abuz de piaţă.

 

La examinarea ofertelor în conformitate cu litera (a) de la primul paragraf, platforma de licitaţie în cauză acordă o atenţie deosebită oricărei activităţi pe care o consideră, prin natura sa, ca prezentând probabilitatea de a fi legată de spălarea banilor, finanţarea terorismului sau activităţi infracţionale.

 

(2) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile se asigură că documentele, datele sau informaţiile pe care le deţine cu privire la un ofertant sunt ţinute la zi. Din acest motiv, platforma de licitaţie poate:

 

(a)  să solicite ofertantului informaţii, în conformitate cu articolul 19 alineatele (2) şi (3) şi articolul 20 alineatele (5), (6) şi (7), în scopul monitorizării relaţiei cu ofertantul respectiv în urma admiterii acestuia să liciteze în cadrul licitaţiilor, pe durata existenţei relaţiei şi pe o perioadă de cinci ani de la terminarea acesteia;

 

(b)  să solicite oricărei persoane admise la licitaţie să depună din nou cererea de a licita la intervale regulate;

 

(c)  să solicite oricărei persoane admise la licitaţie să notifice prompt platformei de licitaţie în cauză orice modificări ale informaţiilor transmise acesteia în conformitate cu articolul 19 alineatul (2) şi (3) şi cu articolul 20 alineatele (5), (6) şi (7).

 

(3) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile ţine evidenţe privind:

 

(a)  cererea de admitere la licitaţie transmisă de un solicitant, în conformitate cu articolul 19 alineatele (2) şi (3), inclusiv orice modificări ale acesteia;

 

(b)  verificările efectuate cu privire la:

 

(i)   prelucrarea cererii de admitere la licitaţie transmise, în conformitate cu articolele 19, 20 şi 21;

 

(ii)  examinarea şi monitorizarea relaţiei, în conformitate cu alineatul (1) literele (a) şi (c), în urma admiterii la licitaţie a unui solicitant;

 

(c)  toate informaţiile privind o anumită ofertă depusă de un anumit ofertant în cadrul unei licitaţii, inclusiv orice retragere sau modificare a ofertelor, în conformitate cu articolul 6 alineatul (3) şi articolul 6 alineatul (4) al doilea paragraf;

 

(d)  toate informaţiile privind desfăşurarea fiecărei licitaţii în care un ofertant a depus o ofertă.

 

(4) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile ţine evidenţele prevăzute la alineatul (3) atât timp cât un ofertant este admis să liciteze în cadrul licitaţiilor sale şi pe o perioadă de cel puţin cinci ani de la încheierea relaţiei cu ofertantul respectiv.

 

Articolul 55

 

Transmiterea unei notificări privind spălarea de bani, finanţarea terorismului sau activităţile infracţionale

 

(1) Autorităţile naţionale competente menţionate la articolul 37 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE monitorizează şi adoptă măsurile necesare pentru a asigura respectarea de către o platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile cu cerinţele în materie de precauţie privind clientela de la articolele 19 şi 20 alineatul (6) din prezentul regulament, a cerinţelor privind monitorizarea şi păstrarea evidenţelor de la articolul 54 din prezentul regulament şi a cerinţelor de notificare de la alineatele (2) şi (3) din prezentul articol.

 

Autorităţile naţionale competente menţionate la primul paragraf deţin competenţele prevăzute de măsurile naţionale de transpunere a articolului 37 alineatele (2) şi (3) din Directiva 2005/60/CE.

 

O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile poate fi trasă la răspundere pentru încălcarea articolului 19, articolului 20 alineatele (6) şi (7), articolului 21 alineatele (1) şi (2) şi articolului 54 din prezentul regulament şi a alineatelor (2) şi (3) ale prezentului articol. În această privinţă se aplică măsurile naţionale de transpunere a articolului 39 din Directiva 2005/60/CE.

 

(2) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile, precum şi directorii şi angajaţii acesteia vor coopera pe deplin şi prompt cu FIU menţionată la articolul 21 din Directiva 2005/60/CE pentru a:

 

(a)  informa FIU, din proprie iniţiativă, în cazul în care ştiu, suspectează sau au motive rezonabile să suspecteze că se comit, s-au comis sau s-a încercat să se comită în cadrul licitaţiilor activităţi de spălare a banilor, finanţare a terorismului sau activităţi infracţionale;

 

(b)  furniza FIU, la solicitarea acesteia, toate informaţiile necesare, în conformitate cu procedurile stabilite de legislaţia aplicabilă.

 

(3) Informaţiile menţionate la alineatul (2) se transmit către FIU a statului membru pe teritoriul căruia este situată platforma de licitaţie în cauză.

 

Prin măsurile naţionale de transpunere a politicilor şi procedurilor de management al conformităţii şi de comunicare menţionate la articolul 34 alineatul (1) din Directiva 2005/60/CE se desemnează persoana sau persoanele responsabile cu transmiterea informaţiilor în temeiul prezentului articol.

 

(4) Statul membru pe teritoriul căruia este situată o platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile se asigură că măsurile naţionale de transpunere a articolelor 26-29 şi 32, a articolului 34 alineatul (1) şi a articolului 35 din Directiva 2005/60/CE se aplică platformei de licitaţie în cauză.

 

Articolul 56

 

Transmiterea unei notificări privind abuzul de piaţă

 

(1) O platformă de licitaţie care scoate la licitaţie a contractelor spot cu scadenţa la două zile sau a contractelor futures cu scadenţa la cinci zile transmite o notificare autorităţilor naţionale competente desemnate în temeiul articolului 43 alineatul (2) din Directiva 2004/39/CE, care sunt responsabile cu supravegherea platformei de licitaţie în cauză sau cu investigarea şi urmărirea situaţiilor de abuz de piaţă care au loc pe sau prin sistemele platformei de licitaţie în cauză, cu privire la suspiciuni de abuz de piaţă de către orice persoană admisă să liciteze în cadrul licitaţiilor sau de către orice persoană în numele căreia acţionează persoana admisă să liciteze în cadrul licitaţiilor.

 

Se aplică măsurile naţionale de transpunere a articolului 25 alineatul (2) din Directiva 2005/60/CE.

 

(2) Platforma de licitaţie în cauză notifică autoritatea de monitorizare a licitaţiilor şi Comisia cu privire la faptul că a transmis o notificare în temeiul alineatului (1), precizând ce măsuri de remediere a adoptat sau propune să adopte pentru a contracara infracţiunile menţionate la alineatul (1).

 

Articolul 57

 

Dimensiunea maximă a ofertelor şi alte măsuri de remediere

 

(1) Dimensiunea maximă a ofertelor sau orice alte măsuri de remediere necesare pentru a reduce un risc real sau potenţial de abuz de piaţă, de spălare de bani, de finanţare a terorismului sau de altă activitate infracţională, precum şi de comportament anticoncurenţial, pot fi impuse de orice platformă de licitaţie în urma consultării Comisiei şi obţinerii avizului acesteia, cu condiţia ca implementarea unei dimensiuni maxime a ofertelor sau a oricăror alte măsuri de remediere să reducă efectiv riscul în cauză. Comisia se poate consulta cu statele membre în cauză şi cu autoritatea de monitorizare a licitaţiilor şi poate obţine avizul acestora cu privire la propunerea făcută de platforma de licitaţie respectivă. Platforma de licitaţie în cauză ţine cont în cea mai mare măsură de avizul Comisiei.

 

(2) Dimensiunea maximă a ofertelor va fi exprimată fie ca procent din numărul total de certificate de emisii scoase la licitaţie în cadrul oricărei licitaţii, fie ca procent din numărul total de certificate de emisii scoase la licitaţie în oricare an dat, în funcţie de care este mai potrivită pentru a reduce riscul abuzului de piaţă identificat la articolul 56 alineatul (1).

 

(3) În sensul prezentului articol, dimensiunea maximă a ofertelor înseamnă numărul maxim de certificate de emisii care pot fi licitate, direct sau indirect, de orice grup de persoane enumerate la articolul 18 alineatul (1) sau (2) care aparţin oricăreia dintre următoarele categorii:

 

(a)  aceluiaşi grup de întreprinderi, incluzând orice întreprindere-mamă, filialele acesteia şi întreprinderile afiliate;

 

(b)  aceleiaşi grupări comerciale;

 

(c)  unei unităţi economice separate cu putere de decizie independentă şi sunt controlate direct sau indirect de organisme publice sau entităţi proprietate de stat.

 

Articolul 58

 

Reguli de conduită pe piaţă sau alte dispoziţii contractuale

 

Articolele 53-57 nu aduc atingere niciunei alte măsuri pe care o platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile are dreptul să le adopte în temeiul regulilor de conduită pe piaţă sau al altor dispoziţii contractuale în vigoare încheiate direct sau indirect cu orice ofertanţi admişi să liciteze în cadrul licitaţiilor, cu condiţia ca măsurile respective să nu intre în conflict cu dispoziţiile articolelor 53-57 sau să le submineze.

 

Articolul 59

 

Reguli de conduită pentru alte persoane autorizate să liciteze în numele altor persoane în conformitate cu articolul 18 alineatul (1) literele (b) şi (c) şi articolul 18 alineatul (2).

 

(1) Prezentul articol se aplică:

 

(a)  persoanelor autorizate să liciteze în temeiul articolului 18 alineatul (2);

 

(b)  firmelor de investiţii şi instituţiilor de credit menţionate la articolul 18 alineatul (1) literele (b) şi (c) autorizate să liciteze în temeiul articolului 18 alineatul (3).

 

(2) Relaţiile cu clienţii ale persoanelor menţionate la alineatul (1) sunt guvernate de următoarele reguli de conduită:

 

(a)  acceptă instrucţiuni din partea clienţilor lor în termeni comparabili;

 

(b)  pot refuza să liciteze în numele unui client dacă au motive rezonabile să suspecteze un caz de spălare de bani, finanţare a terorismului, activitate infracţională sau abuz de piaţă, sub rezerva legislaţiei naţionale de transpunere a articolelor 24 şi 28 din Directiva 2005/60/CE;

 

(c)  pot refuza să liciteze în numele unui client dacă au motive rezonabile să suspecteze că acesta nu poate plăti certificatele de emisii pentru care doreşte să liciteze;

 

(d)  încheie un acord scris cu clienţii lor. Acordurile încheiate nu impun nicio condiţie sau restricţie injustă pentru clientul în cauză. Acestea prevăd toţi termenii şi toate condiţiile privind serviciile oferite, inclusiv, în special, referitor la plata şi livrarea certificatelor de emisii;

 

(e)  pot solicita clienţilor lor să constituie un depozit prin plata unei sume în avans pentru certificatele de emisii;

 

(f)   nu pot limita numărul ofertelor pe care le poate depune un client;

 

(g)  nu îşi pot împiedica sau restricţiona clienţii să angajeze serviciile altor entităţi eligibile în temeiul articolului 18 alineatul (1) literele (b)-(e) şi al articolului 18 alineatul (2) pentru a licita în numele acestora în cadrul licitaţiilor;

 

(h)  ţin cont în mod corespunzător de interesele clienţilor lor care le solicită să depună oferte în numele lor în cadrul licitaţiilor;

 

(i)   îşi tratează clienţii în mod echitabil, fără discriminare;

 

(j)   menţin sisteme şi proceduri interne corespunzătoare pentru a prelucra solicitări din partea clienţilor de a acţiona ca agenţi în cadrul unei licitaţii şi pentru a putea participa efectiv la o licitaţie, în special în ceea ce priveşte depunerea ofertelor în numele clienţilor lor, colectarea plăţilor şi a garanţiilor de la clienţii în numele cărora acţionează şi transferarea certificatelor de emisii către aceştia;

 

(k)  previn dezvăluirea de informaţii confidenţiale de la partea societăţii lor care este responsabilă cu primirea, pregătirea şi depunerea ofertelor în numele clienţilor către partea societăţii lor care este responsabilă cu pregătirea şi depunerea ofertelor în nume propriu sau către partea societăţii lor care este responsabilă cu tranzacţionarea în nume propriu pe piaţa secundară;

 

(l)   păstrează evidenţa informaţiilor obţinute sau create în calitatea lor de intermediari care gestionează oferte în numele clienţilor lor în cadrul licitaţiilor, pe o perioadă de cinci ani de la data obţinerii şi creării informaţiilor respective.

 

Valoarea depozitului menţionat la litera (e) se calculează pe o bază justă şi rezonabilă.

 

Metoda de calculare a depozitului menţionat la litera (e) se prevede în acordurile încheiate în conformitate cu litera (d).

 

Orice parte a depozitului menţionat la litera (e) care nu este utilizată pentru a efectua plata certificatelor de emisii va fi returnată plătitorului într-un termen rezonabil ulterior licitaţiei prevăzute în acordurile încheiate în conformitate cu litera (d).

 

(3) Persoanelor menţionate la alineatul (1) li se aplică următoarele reguli de conduită atunci când licitează în nume propriu sau în numele clienţilor lor:

 

(a)  furnizează orice informaţie solicitată de orice platformă de licitaţie pe care sunt admişi să liciteze sau de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, necesară acestora pentru a-şi îndeplini funcţiile ce le revin în temeiul prezentului regulament;

 

(b)  acţionează cu integritate, competenţe rezonabile, atenţie şi diligenţă.

 

(4) Autorităţile naţionale competente desemnate de statele membre în care sunt stabilite persoanele menţionate la alineatul (1) sunt responsabile cu autorizarea acestor persoane de a desfăşura activităţile menţionate la alineatul respectiv, precum şi cu monitorizarea şi aplicarea respectării regulilor de conduită prevăzute la alineatele (2) şi (3), inclusiv gestionarea plângerilor referitoare la nerespectarea acestor reguli de conduită.

 

(5) Autorităţile naţionale competente menţionate la alineatul (4) autorizează persoanele menţionate la alineatul (1) numai dacă acestea îndeplinesc toate condiţiile următoare:

 

(a)  au o reputaţie suficient de bună şi suficientă experienţă pentru a asigura respectarea întocmai a regulilor de conduită prevăzute la alineatele (2) şi (3);

 

(b)  au instituit procedurile şi verificările necesare pentru a gestiona conflictele de interese şi pentru a servi cel mai bine intereselor clienţilor lor;

 

(c)  respectă cerinţele legislaţiei naţionale de transpunere a Directivei 2005/60/CE;

 

(d)  respectă orice alte măsuri considerate necesare având în vedere natura serviciilor de licitare oferite şi nivelul de sofisticare a clienţilor în cauză din perspectiva profilului comercial sau de investitor, precum şi orice evaluare bazată pe riscuri a probabilităţii de spălare de bani, finanţare a terorismului sau activităţi infracţionale.

 

(6) Autorităţile naţionale competente ale statului membru în care sunt autorizate persoanele menţionate la alineatul (1) monitorizează şi aplică condiţiile enumerate la alineatul (5). Statul membru se asigură că:

 

(a)  autorităţile sale naţionale competente au la dispoziţie abilităţile de investigare necesare şi sancţiuni eficace, proporţionale şi cu efect de descurajare;

 

(b)  se instituie un mecanism de soluţionare a plângerilor şi de retragere a autorizaţiilor în cazul în care persoanele autorizate încalcă obligaţiile care le revin în temeiul autorizaţiei respective;

 

(c)  autorităţile sale naţionale competente pot retrage autorizaţia acordată în temeiul alineatului (5), în cazul în care persoana menţionată la alineatul (1) a încălcat grav şi sistematic dispoziţiile alineatelor (2) şi (3).

 

(7) Clienţii ofertanţilor menţionaţi la alineatul (1) din prezentul articol îşi pot direcţiona eventualele plângeri cu privire la respectarea regulilor de conduită prevăzute la alineatul (2) către autorităţile competente menţionate la alineatul (3), în conformitate cu normelor de procedură stabilite pentru gestionarea plângerilor respective în statul membru în care sunt supravegheate persoanele menţionate la alineatul (1).

 

(8) Persoanele menţionate la alineatul (1) care sunt admise să liciteze în cadrul unei platforme de licitaţie în temeiul articolelor 18, 19 şi 20 sunt autorizate, fără alte cerinţe de ordin juridic sau administrativ din partea statelor membre, să ofere servicii de licitare clienţilor menţionaţi la articolul 19 alineatul (3) litera (a).

 

CAPITOLUL XVI

 

TRANSPARENŢĂ ȘI CONFIDENŢIALITATE

 

Articolul 60

 

Publicare

 

(1) Întreaga legislaţie şi toate orientările, instrucţiunile, formularele, documentele, anunţurile, inclusiv calendarul de licitaţie, orice alte informaţii neconfidenţiale pertinente pentru licitaţiile de pe o anumită platformă de licitaţie, orice decizie, inclusiv orice decizie, în conformitate cu articolul 57, de impunere a unei dimensiuni maxime a ofertelor, şi orice alte măsuri de remediere necesare pentru a reduce un risc real sau potenţial de spălare a banilor, finanţare a terorismului, activităţi infracţionale sau abuz de piaţă, se publică pe un site web special privind licitaţiile, actualizat şi întreţinut de platforma de licitaţie în cauză.

 

Informaţiile care nu mai sunt pertinente se arhivează. Arhivele vor fi accesibile prin intermediul aceluiaşi site web privind licitaţiile.

 

(2) Versiunile neconfidenţiale ale rapoartelor autorităţii de monitorizare a licitaţiilor către statele membre şi Comisie, în conformitate cu articolul 25 alineatele (1) şi (2), se publică pe site-ul web al Comisiei.

 

Rapoartele care nu mai sunt pertinente se arhivează. Arhivele vor fi accesibile prin intermediul site-ului web al Comisiei.

 

(3) O listă a numelor, adreselor, numerelor de telefon şi fax, adreselor de e-mail şi site-urilor web ale tuturor persoanelor admise să liciteze în numele altor persoane în licitaţii desfăşurate de orice platformă de licitaţie care scoate la licitaţie contracte spot cu scadenţa la două zile sau contracte futures cu scadenţa la cinci zile, se publică pe site-ul web întreţinut de platforma de licitaţie în cauză.

 

Articolul 61

 

Anunţarea şi notificarea rezultatelor licitaţiei

 

(1) O platformă de licitaţie anunţă rezultatele fiecărei licitaţii pe care o desfăşoară imediat ce este posibil în mod rezonabil şi nu mai târziu de 15 minute după închiderea ferestrei de licitaţie.

 

(2) Anunţul efectuat în conformitate cu alineatul (1) trebuie să conţină cel puţin următoarele aspecte:

 

(a)  volumul certificatelor de emisii licitate;

 

(b)  preţul de închidere a licitaţiei, în euro;

 

(c)  volumul total de oferte depuse;

 

(d)  numărul total al ofertanţilor şi numărul ofertanţilor câştigători;

 

(e)  în cazul anulării unei licitaţii, licitaţiile către care va fi reportat volumul de certificate de emisii;

 

(f)   venitul total obţinut din licitaţie;

 

(g)  distribuirea venitului între statele membre, în cazul platformelor de licitaţie desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2).

 

(3) Concomitent cu anunţul efectuat în temeiul alineatului (1), platforma de licitaţie transmite o notificare fiecărui ofertant câştigător care licitează prin sistemele sale privind:

 

(a)  numărul total al certificatelor de emisii care urmează să fie alocate ofertantului respectiv;

 

(b)  dacă este cazul, care din ofertele sale egale au fost selectate aleatoriu;

 

(c)  suma datorată, fie în euro, fie în moneda unui stat membru care nu face parte din zona euro, aleasă de ofertant, cu condiţia ca sistemul de compensare sau sistemul de decontare să poată lucra cu moneda naţională în cauză;

 

(d)  termenul până la care trebuie plătită suma datorată sub formă de fonduri disponibile în contul bancar desemnat al adjudecătorului.

 

(4) În cazul în care moneda aleasă de ofertant nu este euro, platforma de licitaţie notifică unui ofertant câştigător care licitează în cadrul licitaţiilor desfăşurate de aceasta cursul de schimb pe care l-a utilizat la calcularea sumei datorate în moneda aleasă de ofertantul câştigător.

 

Cursul de schimb este cursul publicat de un serviciu de ştiri financiare recunoscut specificat în contractul de desemnare a platformei de licitaţie în cauză, imediat după închiderea ferestrei de licitaţie.

 

(5) O platformă de licitaţie transmite o notificare sistemului de compensare relevant sau sistemului de decontare legat la aceasta cu privire la informaţiile notificate fiecărui ofertant câştigător, în conformitate cu alineatul (3).

 

Articolul 62

 

Protecţia informaţiilor confidenţiale

 

(1) Următoarele constituie informaţii confidenţiale:

 

(a)  conţinutul unei oferte;

 

(b)  conţinutul oricăror instrucţiuni de a licita, chiar atunci când nu se depune nicio ofertă;

 

(c)  informaţii care dezvăluie sau din care se poate deduce identitatea ofertantului în cauză şi oricare dintre următoarele informaţii:

 

(i)   numărul certificatelor de emisii pe care un ofertant doreşte să le obţină în cadrul unei licitaţii;

 

(ii)  preţul pe care un ofertant este dispus să îl plătească pentru certificatele de emisii respective;

 

(d)  informaţii despre una sau mai multe oferte sau instrucţiuni de licitare ori care decurg din acestea şi care, separat sau colectiv, ar putea să:

 

(i)   ofere o indicaţie privind cererea de certificate de emisii înainte de orice licitaţie;

 

(ii)  ofere o indicaţie privind preţul de închidere a licitaţiei înainte de orice licitaţie;

 

(e)  informaţii furnizate de persoane în cadrul stabilirii sau menţinerii relaţiei cu ofertanţii sau în cadrul monitorizării acestei relaţii în conformitate cu articolele 19, 20, 21 şi 54;

 

(f)   rapoartele şi avizele autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, întocmite în conformitate cu articolul 25 alineatele (1)-(6), cu excepţia părţilor cuprinse în orice versiune neconfidenţială a rapoartelor autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, publicate de Comisie în conformitate cu articolul 60 alineatul (2);

 

(g)  secrete profesionale furnizate de persoanele care participă la o procedură de achiziţie concurenţială de desemnare a unei platforme de licitaţie sau de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor;

 

(h)  informaţii privind algoritmul utilizat pentru selectarea aleatorie a licitaţiilor cu oferte egale, menţionat la articolul 7 alineatul (2);

 

(i)   informaţii privind metodologia definirii a ceea ce constituie un preţ de închidere a licitaţiei semnificativ sub preţul predominant pe piaţa secundară înainte de licitaţie şi pe parcursul acesteia, în sensul articolului 7 alineatul (6).

 

(2) Informaţiile confidenţiale nu se dezvăluie de nicio persoană care a obţinut informaţiile respective, direct sau indirect, altfel decât conform alineatului (3).

 

(3) Alineatul (2) nu împiedică dezvăluirea informaţiilor confidenţiale care:

 

(a)    au fost deja puse la dispoziţia publicului în mod legal;

 

(b)    sunt făcute publice cu acordul scris al unui ofertant, al unei persoane admise să liciteze sau al unei persoane care solicită admiterea la licitaţie;

 

(c)    trebuie dezvăluite sau făcute publice în urma unei obligaţii prevăzute de legislaţia Uniunii;

 

(d)    sunt făcute publice ca urmare a unei hotărâri judecătoreşti;

 

(e)    sunt făcute publice în scopul oricăror investigaţii sau proceduri penale, administrative sau judiciare care se desfăşoară în Uniune;

 

(f)     sunt dezvăluite de orice platformă de licitaţie autorităţii de monitorizare a licitaţiilor pentru ca autoritatea de monitorizare a licitaţiilor să îşi poată îndeplini funcţiile sau obligaţiile în raport cu licitaţiile sau pentru o ajuta la îndeplinirea acestor funcţii;

 

(g)    sunt agregate sau redactate înainte de dezvăluire, pentru a nu putea fi desluşite informaţiile următoare:

 

(i)   ofertele individuale sau instrucţiunile de licitare;

     

(ii)  licitaţiile individuale;

 

(iii) ofertanţii individuali, ofertanţii viitori sau persoanele care solicită admiterea la licitaţie;

 

(iv) solicitările individuale de admitere la licitaţie;

 

(v)  relaţiile individuale cu ofertanţii;

 

(h)  sunt menţionate la alineatul (1) litera (f), cu condiţia să fie dezvăluite publicului în mod nediscriminatoriu şi sistematic de autorităţile naţionale competente ale statelor membre pentru informaţiile care fac obiectul articolului 25 alineatul (2) litera (c) şi de Comisie pentru informaţiile care fac obiectul articolului 25 alineatul (2);

 

(i)   sunt menţionate la alineatul (1) litera (g), cu condiţia să fie dezvăluite persoanelor care lucrează pentru statele membre sau pentru Comisie implicate în procedura de achiziţie concurenţială menţionată la alineatul (1) litera (g), care sunt obligate la rândul lor să menţină secretul profesional în conformitate cu condiţiile lor de angajare;

 

(j)   sunt făcute publice la sfârşitul perioadei de 30 de luni care începe la una dintre următoarele date, sub rezerva menţinerii oricăror obligaţii de secret profesional în temeiul dreptului Uniunii:

 

(i)   data deschiderii ferestrei de licitaţie pentru licitaţia în care se dezvăluie pentru prima dată informaţiile confidenţiale, în cazul informaţiilor confidenţiale de la alineatul (1) literele (a)-(d);

 

(ii)  data încheierii relaţiei cu un ofertant, în cazul informaţiilor confidenţiale de la alineatul (1) litera (e);

 

(iii) data raportului sau a avizului autorităţii de monitorizare a licitaţiilor, în cazul informaţiilor confidenţiale de la alineatul (1) litera (f);

 

(iv) data transmiterii informaţiilor în cadrul procedurii concurenţiale de achiziţie, în cazul informaţiilor confidenţiale de la alineatul (1) litera (g).

 

(4) Măsurile necesare pentru asigurarea faptului că informaţiile confidenţiale nu sunt dezvăluite în mod eronat şi consecinţele unor dezvăluiri eronate de către platforma de licitaţie sau autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, inclusiv orice persoane contractate să lucreze pentru acestea, sunt stabilite în contractele de desemnare ale acestora.

 

(5) Informaţiile confidenţiale obţinute de orice platformă de licitaţie sau de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, inclusiv orice persoane contractate să lucreze pentru acestea, se utilizează exclusiv în scopul îndeplinirii obligaţiilor sau al exercitării funcţiilor acestora în legătură cu licitaţiile.

 

(6) Alineatele (1)-(5) nu exclud schimbul de informaţii confidenţiale între orice platformă de licitaţie şi autoritatea de monitorizare a licitaţiilor, nici între oricare dintre acestea şi:

 

(a)  autorităţile naţionale competente care supraveghează o platformă de licitaţie;

 

(b)  autorităţile naţionale competente responsabile cu investigarea şi urmărirea spălării de bani, a finanţării terorismului, a activităţilor infracţionale sau a abuzului de piaţă;

 

(c)  Comisie.

 

Informaţiile confidenţiale schimbate în temeiul prezentului alineat nu se dezvăluie altor persoane, cu excepţia celor prevăzute la literele (a), (b) şi (c), contrar dispoziţiilor alineatului (2).

 

(7) Orice persoană care lucrează sau a lucrat pentru orice platformă de licitaţie sau pentru autoritatea de monitorizare a licitaţiilor şi care a fost implicată în licitaţii este obligată să respecte secretul profesional şi se asigură că informaţiile confidenţiale sunt protejate în conformitate cu prezentul articol.

 

Articolul 63

 

Regimul lingvistic

 

(1) Informaţiile scrise furnizate de orice platformă de licitaţie în temeiul articolului 60 alineatele (1) şi (3) sau de autoritatea de monitorizare a licitaţiilor în temeiul articolului 60 alineatul (2) sau al contractului de desemnare a acestora, care nu sunt publicate în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, trebuie să fie într-o limbă utilizată în mod obişnuit în domeniul finanţelor internaţionale.

 

(2) Orice stat membru poate asigura, pe cheltuiala proprie, traducerea tuturor informaţiilor care fac obiectul alineatului (1) ale oricărei platforme de licitaţie în limba sau limbile oficiale ale statului membru în cauză.

 

În cazul în care un stat membru asigură pe cheltuiala proprie traducerea tuturor informaţiilor, la care se referă alineatul (1), primite de la platforma de licitaţie desemnată în conformitate cu articolul 26 alineatul (1), orice stat membru care a desemnat o platformă de licitaţie în conformitate cu articolul 30 alineatul (1) trebuie să asigure de asemenea, pe cheltuiala proprie traducerea în aceeaşi limbă sau în aceleaşi limbi a tuturor informaţiilor, menţionate la alineatul (1), ale platformei de licitaţie pe care a desemnat-o în conformitate cu articolul 30 alineatul (1).

 

(3) Persoanele care solicită admiterea la licitaţii şi persoanele admise la licitaţie pot transmite următoarele informaţii în limba oficială a Uniunii pe care au ales-o în temeiul alineatului (4), cu condiţia ca un stat membru să fi decis să furnizeze o traducere în limba respectivă în temeiul alineatului (2):

 

(a)  solicitările de admitere la licitaţie, inclusiv documentele justificative;

 

(b)  ofertele lor, inclusiv orice retragere sau modificare a acestora;

 

(c)  orice întrebări legate de literele (a) sau (b).

 

O platformă de licitaţie poate solicita o traducere legalizată într-o limbă utilizată în mod obişnuit în domeniul finanţelor internaţionale.

 

(4) Persoanele care solicită admiterea la licitaţii, persoanele admise la licitaţie şi ofertanţii care participă la o licitaţie aleg orice limbă oficială a Uniunii în care vor primi toate notificările efectuate în temeiul articolului 8 alineatul (3), articolului 20 alineatul (10), articolului 21 alineatul (4) şi articolului 61 alineatul (3).

 

Toate celelalte comunicări orale sau scrise din partea oricărei platforme de licitaţie către persoanele care solicită admiterea la licitaţie, persoanele care sunt admise la licitaţie sau ofertanţii care participă la o licitaţie se realizează în limba aleasă în temeiul primului paragraf, fără niciun cost suplimentar pentru solicitanţii, persoanele şi ofertanţii în cauză, cu condiţia ca un stat membru să fi decis să furnizeze o traducere în limba respectivă în temeiul alineatului (2).

 

Cu toate acestea, chiar dacă un stat membru în temeiul alineatului (2) a decis să furnizeze o traducere în limba aleasă în temeiul primului paragraf, după cum se prevede la primul paragraf al prezentului alineat, persoana care solicită admiterea la licitaţii, persoana admisă la licitaţie sau ofertantul care participă la o licitaţie pot renunţa la acest drept în temeiul celui de-al doilea paragraf al prezentului alineat, transmiţând în prealabil un consimţământ scris ca platforma de licitaţie în cauză să utilizeze numai o limbă utilizată în mod obişnuit în domeniul finanţelor internaţionale.

 

(5) Statele membre sunt responsabile de acurateţea oricărei traduceri efectuate în temeiul alineatului (2).

 

Persoanele care transmit traducerea unui document menţionat la alineatul (3) şi orice platformă de licitaţie care notifică un document tradus în temeiul alineatului (4) sunt responsabile să se asigure că acesta reprezintă o traducere exactă a originalului.

 

CAPITOLUL XVII

 

DISPOZIŢII FINALE

 

Articolul 64

 

Dreptul la apel

 

(1) Platforma de licitaţie asigură că a instituit un mecanism extrajudiciar de soluţionare a plângerilor din partea persoanelor care solicită admiterea la licitaţii, a ofertanţilor admişi la licitaţie sau a căror admitere la licitaţie a fost refuzată, revocată sau suspendată.

 

(2) Statele membre în care o piaţă reglementată desemnată ca platformă de licitaţie sau operatorul său de piaţă sunt supravegheaţi se asigură că orice decizii adoptate de mecanismul extrajudiciar care soluţionează plângerile menţionate la alineatul (1) din prezentul articol sunt argumentate în mod corespunzător şi sunt supuse dreptului de a face apel la instanţele menţionate la articolul 52 alineatul (1) din Directiva 2004/39/CE. Acest drept nu aduce atingere niciunui drept de a apela direct la instanţele sau organismele administrative competente prevăzute în măsurile naţionale de transpunere a articolului 52 alineatul (2) din Directiva 2004/39/CE.

 

Articolul 65

 

Corectarea erorilor

 

(1) Orice eroare legată de plata sau transferul certificatelor de emisii efectuate sau de garanţiile sau depozitele constituite sau deblocate în temeiul prezentului regulament este notificată sistemului de compensare sau sistemului de decontare imediat ce este observată de orice persoană.

 

(2) Sistemul de compensare sau sistemului de decontare adoptă toate măsurile necesare pentru a rectifica orice erori legate de plata sau transferul certificatelor de emisii efectuate sau de garanţiile sau depozitele constituite sau deblocate în temeiul prezentului regulament care le sunt aduse în atenţie prin orice mijloc.

 

(3) Orice persoană care beneficiază de pe urma unei erori în temeiul alineatului (1) care nu poate fi rectificată în temeiul alineatului (2), din cauza intervenirii drepturilor unui terţ cumpărător cu bună-credinţă, şi care a avut cunoştinţă sau ar fi trebuit să aibă cunoştinţă de eroare şi nu a notificat-o sistemului de compensare sau sistemului de decontare, este obligată la repararea oricărui prejudiciu cauzat.

 

Articolul 66

 

Intrare în vigoare

 

Prezentul regulament intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

 

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale şi se aplică direct în toate statele membre.

 

Adoptat la Bruxelles, 12 noiembrie 2010.

 

Pentru Comisie

Preşedintele

Jose Manuel BARROSO

 

__________________________

 

ANEXA I

 

Certificatele de emisii scoase la licitaţie înainte de 2013 şi produsul licitat prin intermediul căruia vor fi licitate menţionate la articolul 10 alineatul (1)

 

--------------------+---------------------+------------------+------------------

       Volum        |    Statul membru    | Produsul licitat |Anul calendaristic

--------------------+---------------------+------------------+------------------

       [...]        |        [...]        |      [...]       |      [...]

--------------------+---------------------+------------------+------------------

ANEXA II

 

Lista elementelor menţionate la articolul 20 alineatul (3)

 

1.   Dovada eligibilităţii în conformitate cu articolul 18 alineatul (1) sau (2).

 

2.   Numele, adresa, numărul de telefon şi de fax ale solicitantului.

 

3.   Numărul de identificare a contului pentru contul de depozit desemnat al solicitantului.

 

4.   Detaliile complete ale contului bancar desemnat al solicitantului.

 

5.   Numele, adresa, numărul de telefon şi de fax, precum şi adresa de e-mail a unuia sau mai multor reprezentanţi ai ofertantului, astfel cum sunt definiţi la articolul 6 alineatul (3) al treilea paragraf.

 

6.   Pentru persoane juridice, dovada:

 

(a)  constituirii acestora: forma juridică a solicitantului; dreptul aplicabil; dacă solicitantul este o societate cotată public la una sau mai multe burse de valori recunoscute;

 

(b)  dacă este cazul, numărul de înregistrare a solicitantului în registrul pertinent în care este înregistrat solicitantul, în lipsa căruia solicitantul trebuie să furnizeze actul de constituire, statutul sau alt document care atestă constituirea sa.

 

7.   Pentru persoanele juridice şi/sau aranjamentele cu caracter juridic, informaţiile necesare pentru a identifica beneficiarul efectiv şi pentru a înţelege structura de proprietate şi control a persoanei juridice sau aranjamentului cu caracter juridic respectiv.

 

8.   Pentru persoanele fizice, dovada identităţii, printr-o carte de identitate, un permis de conducere, un paşaport sau un document similar eliberat de autorităţi, care conţine numele complet, fotografia, data naşterii şi adresa de reşedinţă permanentă în Uniune a solicitantului în cauză, care pot fi susţinute şi de alte documente justificative corespunzătoare, dacă este necesar.

 

9.   Pentru operatori, permisul menţionat la articolul 4 din Directiva 2003/87/CE.

 

10.  Pentru operatorii de aeronave, dovada listării în conformitate cu articolul 18a alineatul (3) din Directiva 2003/87/CE sau planul de monitorizare transmis şi aprobat în conformitate cu articolul 3g din directiva respectivă.

 

11.  Informaţiile necesare în vederea adoptării măsurilor de precauţie privind clientela menţionate la articolul 19 alineatul (2) litera (e).

 

12.  Ultimul raport anual verificat al solicitantului şi conturile, inclusiv contul de profit şi pierderi şi bilanţul, dacă există; dacă acestea nu există, o declaraţie de TVA, sau alte informaţii necesare pentru a dovedi în mod satisfăcător solvabilitatea şi bonitatea solicitantului.

 

13.  Numărul de înregistrare pentru TVA, dacă este cazul, şi, în cazul în care solicitantul nu este plătitor de TVA, orice alte mijloace de identificare a solicitantului de către autorităţile fiscale ale statului membru în care este stabilit sau în care îşi are reşedinţa fiscală sau alte informaţii necesare pentru a dovedi în mod satisfăcător statutul fiscal al solicitantului în Uniune.

 

14.  O declaraţie pe proprie răspundere potrivit căreia, după cunoştinţele sale, solicitantul îndeplineşte cerinţele articolului 19 alineatul (2) litera (f).

 

15.  Dovada îndeplinirii cerinţelor prevăzute la articolul 19 alineatul (2) litera (g).

 

16.  Dovada îndeplinirii de către solicitant a cerinţelor prevăzute la articolul 19 alineatul (3).

 

17.  O declaraţie potrivit căreia solicitantul deţine capacitatea şi autoritatea juridică necesară pentru a licita în nume propriu sau în numele altor persoane în cadrul unei licitaţii.

 

18.  O declaraţie pe proprie răspundere a solicitantului potrivit căreia, după cunoştinţele sale, nu există niciun impediment juridic, de reglementare, contractual sau de altă natură care să îl împiedice să îşi îndeplinească obligaţiile în temeiul prezentului regulament.

 

19.  O declaraţie în care solicitantul propune să plătească în euro sau într-o monedă a unui stat membru care nu face parte din zona euro, indicând moneda aleasă.

 

_________________________

 

ANEXA III

 

Alte platforme de licitaţie decât cele desemnate în conformitate cu articolul 26 alineatul (1) sau (2), statele membre care le-au desemnat şi orice condiţii sau obligaţii aplicabile menţionate la articolul 30 alineatul (7)

 

------------------+--------------+-------------------+------------+-------------

   Platforma de   |  Durata de   |   Statul membru   |  Condiţii  |  Obligaţii

    licitaţie     |  desemnare   | care o desemnează |            |

------------------+--------------+-------------------+------------+-------------

      [...]       |    [...]     |       [...]       |   [...]    |    [...]

------------------+--------------+-------------------+------------+-------------