INSTRUCŢIUNILE Nr. 11 din 1997privind obligaţia raportarii la societăţile de registru independent privat a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar
Publicat în
MONITORUL OFICIAL nr. 14 din 16 ianuarie 1998Data intrării în vigoare 16-01-1998
Articolul 1Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor raporta societăţilor de registru independent privat corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar.Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel:a) pentru o anumită valoare mobiliară, în termen de 3 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii societăţii de registru independent privat în fisierul cererilor de raportare, aflat pe serverul societăţii de registru independent privat;b) pentru toate valorile mobiliare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 31 martie, 30 iunie, 30 septembrie şi 31 decembrie.Articolul 2Încălcarea prezentelor instrucţiuni privind obligaţia raportarii constituie contravenţie.La sesizarea justificată a unei societăţi de registru independent privat, pentru nerespectarea obligaţiei de raportare de către una dintre societăţile mai sus amintite, Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre următoarele sancţiuni contravenţionale:- avertisment publicat;- amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul subscris şi vărsat al acestora, pentru fiecare zi de întârziere;- suspendarea autorizaţiei de funcţionare pe o perioadă de 5-90 de zile;- retragerea definitivă a autorizaţiei de funcţionare.Articolul 3Societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor răspunde faţă de clienţii lor pentru orice prejudiciu produs prin nerespectarea obligaţiei de raportare prevăzute la art. 1.Articolul 4Prezentele instrucţiuni intră în vigoare la data semnării ordinului. La data intrării în vigoare a prezentelor instrucţiuni, Instrucţiunile nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registrele independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar se abroga.---------
| EMITENT |
| Prezenta formă este valabilă începând cu data de 16-01-1998 până la data de 03-11-2005 Abrogat de Articolul 221 din ORDIN nr. 60 din 24 octombrie 2005 la data 04-11-2005 |
Articolul 1Pentru fiecare valoare mobiliară, societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor raporta societăţilor de registru independent privat corespunzător lista clienţilor pentru care deţin valori mobiliare în contul lor la depozitar.Raportarea listei clienţilor se va efectua astfel:a) pentru o anumită valoare mobiliară, în termen de 3 zile lucrătoare de la data înregistrării cererii societăţii de registru independent privat în fisierul cererilor de raportare, aflat pe serverul societăţii de registru independent privat;b) pentru toate valorile mobiliare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 31 martie, 30 iunie, 30 septembrie şi 31 decembrie.Articolul 2Încălcarea prezentelor instrucţiuni privind obligaţia raportarii constituie contravenţie.La sesizarea justificată a unei societăţi de registru independent privat, pentru nerespectarea obligaţiei de raportare de către una dintre societăţile mai sus amintite, Comisia Naţionala a Valorilor Mobiliare poate aplica oricare dintre următoarele sancţiuni contravenţionale:- avertisment publicat;- amenda reprezentind între 0,1 şi 1% din capitalul subscris şi vărsat al acestora, pentru fiecare zi de întârziere;- suspendarea autorizaţiei de funcţionare pe o perioadă de 5-90 de zile;- retragerea definitivă a autorizaţiei de funcţionare.Articolul 3Societăţile de valori mobiliare şi agenţii custode vor răspunde faţă de clienţii lor pentru orice prejudiciu produs prin nerespectarea obligaţiei de raportare prevăzute la art. 1.Articolul 4Prezentele instrucţiuni intră în vigoare la data semnării ordinului. La data intrării în vigoare a prezentelor instrucţiuni, Instrucţiunile nr. 14/1996 privind obligaţia raportarii la registrele independente a listei clienţilor ale căror valori mobiliare sunt deţinute în cont la depozitar se abroga.---------
