AUTORIZAREA ÎN VEDEREA TRANSFERURILOR DE FONDURI ȘI SERVICII FINANCIARE, ADOPTATE ÎN SCOPUL PREVENIRII PROLIFERĂRII NUCLEARE
Valabil la data 19-03-2018
TEMEI LEGALReglementări în materie regăsim în prevederile Normelor metodologice aprobate prin Ordinul nr. 119 din 13 februarie 2018, publicat în Monitorul Oficial, Partea I, nr. 198 din 5 martie 2018.Autoritatea competentă să primească şi să soluţioneze cereri de autorizare privind transferurile de fonduri prevăzute la art. 2 din norme este Oficiul.CEREREA DE AUTORIZARECererea de autorizare se întocmeşte conform formularului-tip prevăzut în anexa nr. 1 la norme.Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane să adreseze Oficiului, în numele lor, cererea de autorizare pentru efectuarea unor transferuri de fonduri prevăzute la art. 2 din norme.Formularul de împuternicire a altei persoane pentru transmiterea la Oficiu a cererii de autorizare în numele prestatorului de servicii de plată este prevăzut în anexa nr. 2 la norme.Cererea de autorizare privind transferurile de fonduri prevăzute la art. 2 din norme se întocmeşte în limba română, în dublu exemplar, în format tipărit, pe suport hârtie, conform formularului-tip, fiind completată, semnată şi ştampilată de reprezentantul legal al prestatorului de servicii de plată sau de persoana împuternicită de acesta ori de plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz.Cererea de autorizare privind transferurile de fonduri se depune direct la registratura Oficiului, fiind însoţită de documentele necesare în vederea susţinerii acesteia.DOCUMENTAȚIEÎn funcţie de tipul şi scopul transferului de fonduri, prestatorul de servicii de plată sau persoana împuternicită de acesta ori plătitorul sau beneficiarul transferului, după caz, are obligaţia de a analiza şi verifica veridicitatea informaţiilor şi de a depune la registratura Oficiului, în vederea susţinerii cererii de autorizare, următoarele documente, în copie certificată „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagină de solicitant, referitoare la beneficiar sau la plătitor, după caz:a) documente de înfiinţare şi funcţionare, acte adiţionale la acestea, acte de constituire a plătitorului sau a beneficiarului, după caz, precum şi certificatul de înregistrare a societăţii sau actul de identitate, în cazul persoanelor fizice;b) certificatul constatator sau alt document echivalent, în funcţie de tipul entităţii, eliberat de Oficiul Naţional al Registrului Comerţului sau de alte autorităţi competente, în funcţie de tipul entităţii, care să nu fie mai vechi de 3 luni;c) factura furnizorului, declaraţie pe propria răspundere sau alt document care evidenţiază obligaţia realizării transferului de fonduri;d) contractul sau orice alt document din care să rezulte obligaţia de efectuare a transferurilor prevăzute la art. 2 din norme;e) declaraţia vamală, licenţe eliberate de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX sau alte autorizaţii necesare, după caz, în funcţie de specificul tranzacţiei;f) date de identificare privind transportatorul şi asigurătorul bunurilor importate sau exportate, după caz, în funcţie de specificul tranzacţiei;g) cerere de consultanţă, avizată de Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX, după caz, în funcţie de specificul tranzacţiei;h) documente avizate de Ministerul pentru Mediul de Afaceri, Comerţ şi Antreprenoriat şi/sau Ministerul Afacerilor Externe/Departamentul pentru controlul exporturilor - ANCEX pentru produsele prevăzute de Regulamentul nr. 1.509/2017, conform legislaţiei.În situaţia în care documentele sunt redactate într-o limbă străină se depun însoţite de traducerea autorizată în limba română.Oficiul poate solicita, în scris, emitentului cererii de autorizare, la momentul depunerii dosarului de autorizare şi/sau în timpul procedurii de autorizare, în funcţie de specificul transferului de fonduri, clarificări scrise şi/sau documente pe care le consideră necesare.Documentele sau clarificările se depun la registratura Oficiului în termen de 5 zile lucrătoare, în condiţiile prevăzute la art. 6 din norme.Documentele solicitate pentru susţinerea cererii de autorizare se depun la registratura Oficiului în copie certificată „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagină de solicitant.Solicitantul are obligaţia de a comunica în cuprinsul cererii de autorizare date de contact care să permită o comunicare promptă cu Oficiul.Oficiul confirmă primirea cererii de autorizare şi a dosarului cuprinzând documentele necesare în vederea obţinerii autorizaţiei, specificând şi numărul de file conţinut de acesta, prin remiterea către emitent a exemplarului al doilea al cererii, cu număr de înregistrare de primire la Oficiu. Oficiul primeşte cererile de autorizare prin registratură, în cadrul programului de lucru afişat pe site-ul instituţiei.ELIBERAREA AUTORIZAȚIEIAutorizaţia referitoare la transferurile de fonduri prevăzute la art. 2 din norme se eliberează de Oficiu în termen de maximum 15 zile calendaristice de la înregistrarea cererii de autorizare, în forma prevăzută în anexa nr. 3A.Condiţiile de nulitate a autorizaţiei, obligaţiile speciale ale persoanei care solicită şi primeşte autorizaţia şi exonerările sunt stipulate în anexa nr. 3B şi acestea fac parte integrantă din autorizaţia emisă.Oficiul informează solicitantul cererii de autorizare cu privire la emiterea autorizaţiei referitoare la transferul de fonduri prevăzut la art. 2 din norme.Autorizaţia este ridicată direct de la sediul Oficiului de către solicitant, pe suport hârtie, în original, în baza unei împuterniciri, în funcţie de caz.Prestatorii de servicii de plată pot împuternici alte persoane, în numele lor, să ridice autorizaţia, în original, pe suport hârtie, de la registratura Oficiului.Formularul de împuternicire a altei persoane pentru ridicarea autorizaţiei, în original, de la registratura Oficiului, în numele prestatorului de servicii de plată, este prevăzut în anexa nr. 5 la norme.NU SE ACORDĂ AUTORIZAȚIAOficiul nu acordă autorizaţia referitoare la transferul de fonduri în următoarele cazuri:a) cererea de autorizare şi/sau documentele care susţin cererea nu sunt complete, nu sunt semnate/certificate „conform cu originalul“, îndosariate, numerotate, semnate şi ştampilate pe fiecare pagină de solicitant sau semnatarul nu poate fi identificat, după îndeplinirea procedurii stabilite la art. 5 şi 6 din norme;b) cererea de autorizare nu este redactată în limba română şi/sau, după caz, documentele care susţin cererea nu sunt însoţite de traducerea autorizată în limba română, după îndeplinirea procedurii;c) solicitantul autorizaţiei nu depune, în termen de o zi, documentele suplimentare solicitate de Oficiu pentru susţinerea cererii de autorizare;d) cererea de autorizare a făcut obiectul unei autorizări anterioare;e) în alte cazuri justificate, în condiţiile legii.În situaţia respingerii unei cereri de autorizare, Oficiul formulează obiecţii scrise cu privire la transferul de fonduri, conform formularului de înştiinţare prevăzut în anexa nr. 4 la norme.OBIECȚIIOficiul transmite obiecţiile scrise referitoare la transferurile de fonduri prestatorului de servicii de plată sau persoanei împuternicite de acesta să ridice autorizaţia ori plătitorului sau beneficiarului, după caz.În situaţia în care obiecţiile scrise sunt comunicate persoanei împuternicite să depună cererea de autorizare, Oficiul transmite, în format electronic, o copie a obiecţiilor scrise şi prestatorului de servicii de plată sau plătitorului ori beneficiarului, după caz, la adresa indicată în cuprinsul cererii de autorizare.Autorizaţia acordată de Oficiu în condiţiile art. 9 din norme se aduce la cunoştinţa Ministerului Afacerilor Externe, prin Oficiul pentru Implementarea Sancţiunilor Internaţionale, în vederea notificării autorităţilor competente din statele membre şi Comisiei Europene, conform dispoziţiilor art. 22 alin. (3) din Regulamentul nr. 1.509/2017.În situaţia unei solicitări pentru autorizarea unei tranzacţii de natura celei prevăzute de art. 22 alin. (4) din Regulamentul nr. 1.509/2017, Oficiul va înştiinţa Ministerul Afacerilor Externe, prin Oficiul pentru Implementarea Sancţiunilor Internaţionale, cu 11 zile înainte de expirarea termenului stabilit la art. 9 alin. (1) din norme, în vederea informării autorităţilor competente din statele membre şi Comisiei Europene, în termenul prevăzut de art. 22 alin. (4) din Regulamentul nr. 1.509/2017.Oficiul va înştiinţa Ministerul Afacerilor Externe, prin Oficiul pentru Implementarea Sancţiunilor Internaţionale, şi în situaţia respingerii unei cereri de autorizare pentru transferurile prevăzute la art. 2 din norme.
